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经营机构
因未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估等问题 被江苏证监局采取监管措施
2022-2-18
因员工办公电脑MAC地址未录入风险管理系统等问题 被陕西证监局采取监管措施
2022-2-18
因未处理异常监控系统中的同源委托预警记录等问题 被福建证监局采取监管措施
2022-2-18
因研究报告的资料来源标注不明确等问题 被安徽证监局采取监管措施
2022-2-18
因风险指标体系中未包含风险容忍度等问题 被四川证监局采取监管措施
2022-2-18
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分支机构负责人
负责人强制离岗期间仍履职 被江西局采取监管措施
2022-7-7
负责人销售“飞单” 被四川局采取监管措施
2022-7-7
负责人收到法院传票未上报 被福建局采取监管措施
2022-7-7
报送虚假材料 被广西局采取监管措施
2022-7-7
因未上报员工长期充当资金及账户掮客从事场外配资等问题 营业部负责人被浙江证监局采取监管措施
2021-12-7
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营销人员
与客户共同出资购买资管产品 被上海证监局采取监管措施
2021-12-17
因私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买基金等问题 被山东证监局采取监管措施
2021-12-16
向投资者传递非由证券公司统一提供的产品宣传材料 被黑龙江证监局采取监管措施
2021-12-7
因营销人员办理客户回访等问题 被陕西证监局采取责令改正的措施
2021-5-13
因对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺等 被江苏证监局采取出具警示函的措施
2021-5-13
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投顾人员
因提供投资建议未提示潜在投资风险等问题 被青岛证监局采取监管措施
2021-12-17
投资顾问向客户发送的信息与实际情况不符
2020-12-25
客户未签署风险揭示书 投顾就通过微信群提供证券投资顾问服务
2020-12-25
通过某网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议
2020-12-25
投顾人员私下代办证券交易
2020-12-25
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投行人员
对招股说明书和注册申请文件披露发明专利数量存在矛盾未予充分关注 被证监会采取监管措施
2022-9-23
未督促发行人清理相关对赌协议并履行披露义务 被证监会采取监管措施
2022-9-23
未披露发行人及其董事长涉嫌行贿 被证监会采取监管措施
2022-9-23
发行人公开发行证券上市当年即亏损 保荐代表人被证监会采取监管措施
2022-9-23
发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上 保荐代表人被证监会采取监管措施
2022-9-23
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其他人员
因递延支付的收入金额不符合规定等问题 被陕西证监局采取监管措施
2021-12-17
因公司印章管理混乱等问题 董秘被深圳证监局认定为不适当人选
2021-12-16
因投行业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩等问题 公司副总裁被福建证监局采取监管措施
2021-12-7
诱导客户答题以符合融资融券开户要求 被福建证监局采取监管措施
2021-12-7
因债券交易的投资决策、交易执行等关键岗位存在混合操作 资管部总经理被四川证监局认定为不适当人选
2021-5-13
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