关于对张健梅采取出具警示函措施的决定

张健梅女士：

　　经查，我局发现您在德邦证券股份有限公司上海凉城路营业部任职期间存在以下事实：作为证券从业人员，与客户共同出资购买有关资产管理计划产品，约定收益与风险共同承担。

　　上述事实不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第三项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修改）第十条第二款的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，现决定对您采取出具警示函的监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会上海监管局

　　　　　　　　　　　  2021年4月7日