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因未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估等问题 被江苏证监局采取监管措施
2022-02-18
因员工办公电脑MAC地址未录入风险管理系统等问题 被陕西证监局采取监管措施
2022-02-18
因未处理异常监控系统中的同源委托预警记录等问题 被福建证监局采取监管措施
2022-02-18
因研究报告的资料来源标注不明确等问题 被安徽证监局采取监管措施
2022-02-18
因风险指标体系中未包含风险容忍度等问题 被四川证监局采取监管措施
2022-02-18
开展股票质押业务未持续有效跟踪融入方的情况 被湖南证监局采取出具警示函的措施
2021-06-19
因部分员工的信息系统权限设置无审批记录等问题 被江苏证监局采取责令改正的措施
2021-06-19
交易系统出现问题未及时上报 被西藏证监局采取出具警示函的措施
2021-06-19
向客户提供的投资建议的部分内容缺乏合理依据 被河北证监局采取出具警示函的措施
2021-06-19
因未按规定对个别经纪人进行执业前培训等问题 被江苏证监局采取出具警示函的措施
2021-06-19
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