监管措施和行政处罚决定书精选
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为投资者推介他人代客理财并获取不当利益 被四川局采取监管措施
2022-07-07
未将部分客户风险等级等情况告知客户 被江苏局采取监管措施
2022-07-07
因风险监管报表存在漏报等问题 被山西局采取监管措施
2022-07-07
未对居间人信息进行有效审核 被北京局采取监管措施
2022-07-07
公司章程部分内容与法规冲突 被北京局采取监管措施
2022-07-07
柜台系统发生申报异常未上报 被北京证监局采取监管措施
2022-02-18
未提供真实的居间人培训留痕记录和培训材料 被天津证监局采取监管措施
2022-02-18
任用无从业资格的人员从事期货业务 被广东证监局采取监管措施
2022-02-18
因以个人名义接受客户委托从事期货交易等问题 被浙江证监局采取监管措施
2022-02-18
公司监事履职未尽责 被黑龙江证监局采取监管措施
2022-02-18
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