关于对张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平采取出具警示函措施的决定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　

张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平：

经查，中信证券（山东）有限责任公司邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中分别存在以下一项或多项问题：一是未向投资者充分揭示产品风险；二是向投资者承诺收益；三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金；四是未落实客户实名制管理要求。

上述行为反映出你们合规意识淡薄，执业行为不规范，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条之规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条之规定，我局决定对张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政监管措施。你们应当深刻吸取教训，强化守法合规意识，杜绝此类违规行为的再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 中国证券监督管理委员会山东监管局

　　　　　  　　　　　　　　 　 　2021年6月1日