证券类
经营机构
分支机构负责人
营销人员
投顾人员
投行人员
其他人员
你所在的位置： 首页 → 证监系统文件 → 监管措施和行政处罚决定书精选 → 证券类 → 分支机构负责人
负责人强制离岗期间仍履职 被江西局采取监管措施
2022-07-07
负责人销售“飞单” 被四川局采取监管措施
2022-07-07
负责人收到法院传票未上报 被福建局采取监管措施
2022-07-07
报送虚假材料 被广西局采取监管措施
2022-07-07
因未上报员工长期充当资金及账户掮客从事场外配资等问题 营业部负责人被浙江证监局采取监管措施
2021-12-07
因将开户奖励简单与开户数、客户资产值挂钩等问题 营业部负责人被上海证监局采取监管措施
2021-12-07
在网上与他人合作开展股票融资业务 被广东证监局采取出具警示函的措施
2021-05-13
向利益关系人提供财物 被上海证监局采取监管谈话的措施
2021-05-13
因分公司未上报反洗钱制度和组织架构等 负责人被上海证监局采取监管谈话的措施
2021-05-13
分支机构负责人担任其他公司的经理 被重庆证监局采取出具警示函的措施
2021-05-13
/fenzhijigoufuzeren/376/p_1.html
/fenzhijigoufuzeren/376/p_2.html