关于对王海阳采取认定为不适当人选措施的决定

王海阳：
　  经查，我局发现川财证券有限责任公司（以下简称川财证券)存在以下问题：一是资产管理部部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行等关键岗位存在混合操作，劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程；二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。交易标的债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。
　  上述情况反映出川财证券资产管理部债券交易业务经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第十条，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条等规定。你作为川财证券资产管理部总经理，对上述违规行为负有责任。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定：
　  认定王海阳（身份证号：1304XXXXXXXXXX1232）为不适当人选，自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司资产管理业务或债券业务主要负责人。
　  川财证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除王海阳现有职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
　  如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                        四川证监局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                       2021年1月15日