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与客户共同出资购买资管产品 被上海证监局采取监管措施
2021-12-17
因私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买基金等问题 被山东证监局采取监管措施
2021-12-16
向投资者传递非由证券公司统一提供的产品宣传材料 被黑龙江证监局采取监管措施
2021-12-07
因营销人员办理客户回访等问题 被陕西证监局采取责令改正的措施
2021-05-13
因对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺等 被江苏证监局采取出具警示函的措施
2021-05-13
未登记为证券投资顾问却向客户提供投资建议 被安徽证监局采取出具警示函的措施
2021-05-13
替客户操作证券配售申购及债券逆回购 被四川证监局采取出具警示函的措施
2021-05-13
财富管理部负责人要求不具有基金销售业务资格的员工销售基金
2021-03-01
向第三人发送客户账户资产等信息
2021-03-01
为客户委托他人买卖股票提供介绍客户等便利并收取报酬
2021-03-01
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