关于对姚居峰采取出具警示函行政监管措施的决定

姚居峰：

经查，你（姓名姚居峰，身份证号码370XXXXXXXXXXXXX55）担任福建中讯证券研究有限责任公司投资顾问期间，通过互联网向客户发送了“今年以来没有一笔亏损，做完的票都实现了盈利”“没有一支试错止损”等信息，与实际情况不符，且前述信息未揭示必要的潜在投资风险。

以上行为有相关书面说明、谈话笔录、短信记录、网站记录等证据证明。

上述行为违反了中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第四条、第十九条第一款的规定，按照《暂行规定》第三十三条的规定，现对你采取出具警示函的行政监管措施，你应切实整改不规范的经营行为。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局

　　　　　　　　  　2020年1月2日