关于对蒋松荣采取出具警示函措施的决定

蒋松荣：

　　经查，我局发现华福证券有限责任公司（以下简称华福证券）投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第二十一条、第二十九条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第六条的有关规定。你作为华福证券时任分管投资银行业务的副总裁，按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 福建证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　  2021年11月15日