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监管措施和行政处罚决定书精选
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证券类
对招股说明书和注册申请文件披露发明专利数量存在矛盾未予充分关注 被证监会采取监管措施
2022-9-23
未督促发行人清理相关对赌协议并履行披露义务 被证监会采取监管措施
2022-9-23
未披露发行人及其董事长涉嫌行贿 被证监会采取监管措施
2022-9-23
发行人公开发行证券上市当年即亏损 保荐代表人被证监会采取监管措施
2022-9-23
发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上 保荐代表人被证监会采取监管措施
2022-9-23
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期货类
为投资者推介他人代客理财并获取不当利益 被四川局采取监管措施
2022-7-7
未将部分客户风险等级等情况告知客户 被江苏局采取监管措施
2022-7-7
因风险监管报表存在漏报等问题 被山西局采取监管措施
2022-7-7
未对居间人信息进行有效审核 被北京局采取监管措施
2022-7-7
公司章程部分内容与法规冲突 被北京局采取监管措施
2022-7-7
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基金类
因资管计划未按约定披露定期报告等问题 从业人员被上海局行政处罚
2022-11-21
公司管理的资管计划卖出大额股票未预先披露
2020-12-25
基金从业人员利用未公开信息交易
2020-12-25
基金从业人员未申报证券投资情况
2020-12-25
基金公司未及时报送总经理离任审计报告
2020-12-25
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