关于对王延臣采取出具警示函措施的决定
 

王延臣：

经查，你在中信证券（山东）有限责任公司济宁吴泰闸路证券营业部执业期间存在以下问题：一是接受客户指定交易内容委托代客户王某操作证券账户。二是通过短信向第三人发送客户王某账户资产、持仓和交易情况等信息。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条、第二十七条的规定。依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，现对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真吸取教训，增强合规守法意识，合规执业，杜绝上述行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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