关于对方政采取出具警示函措施的决定

方政：

　　经查，你作为东方证券股份有限公司蚌埠胜利西路证券营业部员工，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但存在向客户提供投资建议的行为，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函措施。你应当严格遵守相关法律法规，勤勉审慎提供客户服务，杜绝类似违规行为再次发生。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                                    安徽证监局

　　　　　　　　　　　　　　                                                             　　2021年2月26日