关于对郭伟采取监管谈话措施的决定

郭伟：

　　经查，我局发现你担任国开证券股份有限公司上海市分公司（以下简称分公司）总经理期间，存在以下问题：

　　你于2018年至2019年任职期间，存在向利益关系人提供财物的情形，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项的规定。

　　分公司存在未向我局报备反洗钱制度和组织架构等情形，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条、第十二条和第十五条第一款的规定。上述情形反映出分公司内部控制不完善，合规管理存在缺陷，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第一款的规定。你作为分公司时任负责人，对分公司上述违规行为负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第一款的规定。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话措施。请于2021年4月12日15:30携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                 中国证券监督管理委员会上海监管局

　　　　　　　　　　　                                                                         　　2021年3月18日