关于对李晓琴采取出具警示函措施的决定

李晓琴：

　　经查，我局发现恒泰证券股份有限公司上海九江路证券营业部（以下简称“营业部”）存在以下问题：在银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩,未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容;开展投资顾问服务时，投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理;未对客户交易区进行视频监控，未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。

　　上述情形反映出营业部合规管理存在缺陷，内部控制有待完善。你作为营业部负责人对此负有责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　                                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

　　　　                   　                                                                     2021年10月21日