关于对国海良时期货有限公司广州营业部采取责令改正措施的决定

国海良时期货有限公司广州营业部：

经查，你营业部存在任用无从业资格的人员从事期货业务的行为，反映出你营业部内部控制不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应高度重视，完善内部控制，强化合规意识，防范合规风险，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。我局将视情况对你营业部的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，你营业部可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2021年11月19日