关于对海通期货股份有限公司常州营业部采取责令改正措施的决定

海通期货股份有限公司常州营业部：

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）第四十七条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十四条的规定，我局对你营业部开展了现场检查。经查，我局发现你营业部存在以下行为：

一是通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格，违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三十四条的规定。

二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十三条、第二十四条的规定。

上述情况反映出你营业部未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十八条、《期货交易管理条例》（国务院令第489号）第五十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应于2019年1月31日之前对上述问题予以改正，并向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　                                   江苏证监局

　　                                                   2019年1月3日