关于对大同证券有限责任公司邯郸人民东路证券营业部

采取出具警示函(行政监管措施决定书〔2021〕6号)

大同证券有限责任公司邯郸人民东路证券营业部：

经查，你营业部在向客户提供投资建议过程中，部分建议内容缺乏合理依据，未做到勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,你营业部对上述行为未能及时发现并有效实施合规管理，反映出营业部合规管理不到位。

上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，第166号令修改）第三条、第六条第（四）项以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，证监会公告〔2020〕20号修改）第四条、第十六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    河北证监局

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 2021年6月11日