关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

华林证券股份有限公司：

　　  我局在日常监管中发现你公司存在以下问题：部分互联网渠道交易系统于2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒，影响客户正常业务办理，未及时向我局报告。在我局9月17日17时40分进行电话督促后，你公司于9月18日向我局报送了《信息安全事件情况报告书》，存在迟报情况。

　　 上述问题违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十四条、第三十二条及《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第四条、第十六条、第十七条规定。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第四十八条、第五十条及《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十一条，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。此外，我局还关注到：2019年12月13日你公司合作客户端APP升级后部分页面无法打开持续约15分钟；2019年12月31日你公司prop网关出现故障，导致交易系统为两名客户错误开出权限。你公司应对信息系统进行全面自查，加强信息安全保障管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

　　 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。　　 

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