关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司

采取责令改正并暂停新增客户3个月措施的决定

陕西巨丰投资资讯有限责任公司：

经查，你公司存在以下违规行为：一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传；四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是你公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

以上事实有现场检查事实确认书、客户营销服务记录等证据证明。

你公司近年来多次发生上述违规行为，反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第七条、第十二条第一款第（二）项、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局作出如下监督管理措施决定：

一、责令限期改正，你公司应当在2021年5月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；

二、责令你公司自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 陕西证监局

　　                                                                                    　2021年4月15日