关于对中山证券有限责任公司及徐丽君出具警示函措施的决定
　　　　　　　　　　　　　　　　

中山证券有限责任公司、徐丽君:
　   经查，作为山东金茂纺织化工集团有限公司（以下简称金茂集团）公司债券“16金茂01”的承销机构，中山证券有限责任公司未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2015年）第五条、第十条第（四）项、第十一条第（四）项的相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。
　　徐丽君作为公司债券“16金茂01”项目负责人，对上述问题负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。
　  如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
 　　　　
　　　　　　　　　　　                                                     中国证券监督管理委员会山东监管局
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