深圳证监局关于对财达证券股份有限公司深圳滨河路证券营业部

采取出具警示函措施的决定

财达证券股份有限公司深圳滨河路证券营业部:

经查，你营业部存在合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作，信息技术人员开发客户并领取相应奖金等情况,反映出你营业部合规管理不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十六条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[2010]11号）第四条第一项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你部应进一步加强内控管理，提升主动合规意识，依法合规开展业务。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                                                                                                                                                                               深圳证监局

                                                                 2020年3月13日