广东辖区证券经营机构片区管理工作指引

第一章总则

第一条 为引导辖区证券经营机构自律协调工作，进一步加强行业内交流，增强行业凝聚力，树立证券行业形象。协会制定广东辖区证券经营机构片区管理工作指引。

第二条 本指引适用于协会证券经营机构会员，各片区会员须接受本片区管理。

第三条 在协会统一组织和协调下，辖区各片区自觉进行自律管理，自主开展行业文化建设等活动。

第四条 片区管理是协会自律工作的延伸和补充，旨在发挥片区管理的协调性和高效性。

第二章片区划分与组织形式

第五条 按照行政区划与地域毗邻结合的原则，同时考虑区域内现有营业部数量，将辖区划分为若干片区。已有市（区）证券期货业协会的地区为一个片区。新设立营业部按照属地原则在成为协会会员后加入片区组织。

第六条 片区管理由片区召集人负责，协会设片区联系人协助工作。每个片区设正召集人1名，可同时设副召集人若干名，实行每两年轮值制度，各片区可根据实际情况自行建立内部组织架构和议事规则。

第三章片区管理工作内容

第七条 以召开会议、通知等方式及时传达并组织学习重要自律与监管政策，落实相关工作，及时向协会反馈片区情况，反映会员诉求。

第八条 以睦邻友好、和谐共赢、自律发展为目标，开展自律协调工作。根据片区实际情况，进一步落实和细化协会各项自律规定，丰富和创新自律管理机制。

（一）协调处理会员之间投诉，配合协会开展证券纠纷调解，将矛盾和纠纷化解在基层；

（二）自觉遵守和维护行业自律管理规定，反对不正当竞争行为，引导从业人员规范执业，营造良好竞争环境；

（三）在协会工作部署下，组织开展片区之间、片区会员之间交叉检查，建立自律管理与监督新机制；

第九条 以诚信建设和社会责任建设为重点，积极参与协会组织的各类行业文化建设活动，支持鼓励片区以多种形式自主开展文化体育活动、会员交流活动和社会公益活动，积极开展投资者保护宣传教育活动。

第十条 引导片区各会员与当地金融监管部门、媒体、工商等政府部门建立良好的沟通机制。

第四章片区召集人条件和职责

第十一条 片区召集人由片区会员选举产生（设有地区证券期货行业协会的，由该协会负责人担任召集人），每届任期两年，可连选连任，总任期不超过两届。

第十二条 片区召集人具备的基本条件：

（一）近两年未被采取监管措施和自律惩戒措施；

（二）公正廉明，具有奉献精神，热心公益事业；

（三）具有一定影响力和号召力，有足够的时间和精力主持片区工作。

第十三条 片区召集人职责：

（一）召开片区会议；

（二）协调纠纷；

（三）组织活动；

（四）对不按时出席片区会议、不积极参加片区活动等不服从片区管理的会员提出批评，并向协会反映；

（五）落实监管部门和协会其他工作。

第五章片区联系人职责

第十四条 协会建立片区联系人制度，秘书处工作人员担任相关片区联系人。联系人工作职责主要有：

（一）掌握片区会员基本情况，了解会员需求和诉求，收集会员对协会工作的建议和意见；

（二）做好上传下达工作，协助召集人召开片区会议；

（三）协助召集人处理各类投诉，开展证券纠纷调查；

（四）协助片区召集人开展片区文化建设活动和投资者教育宣传等活动。

第六章片区活动经费来源

第十五条 片区活动经费来源主要有：

（一）在协会财务状况允许的情况下，拨付一定活动经费；

（二）片区自筹经费。

第七章附则

第十六条 协会每年对片区工作进行评选或评价，对优秀片区予以表彰，在辖区内推广先进工作经验和成功示例。

第十七条 片区管理与片区活动须遵守国家法律和有关监管规定。

第十八条 本指引经协会会长办公会议讨论通过后，由协会秘书处发布实施并解释。