根据中央人民政府与香港特别行政区政府签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。依据此安排，内地证券、期货及基金专业人员(详见本公告第三部分报考资格）通过由香港证券及投资学会（下称香港学会）主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(下称香港资格考试）卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷三《衍生工具规例》、卷五《机构融资规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》及卷十七《公司收购及股份回购规例》，并符合香港证监会所列的发牌条件，可申请相关牌照。

　　现将2026年4月香港资格考试有关事项公告如下： 

    一、考试时间及地点

考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉和成都6个城市，具体考试地点见准考证。报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。

二、报名日期及费用

（一）报名交费、退费时间：

（二）考试费用：

卷一：人民币1500元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民币1800元/卷。

三、报名及入场须知

　　（一） 报考资格

报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并登记为有效的证券从业人员或拥有有效的内地期货或基金执业资格，即:

　　1.在中国证券业协会登记的证券从业人员；或

　　2.拥有中国期货业协会颁发的有效执业资格；或

　　3.拥有中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格。

报考考生需对自己所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

　　（二） 考生信息核对

考生在报名前须核对报名系统中所登记的英文姓名(即汉语拼音)、电邮地址及手机号码是否准确。如需更新，请务必在考试报名和交费截止前及时通过中国证券业协会香港资格考试网上报名平台办理。否则，考生将无法成功启用香港学会账户，亦无法查看考试成绩。

（三） 考前特别提示

考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟抵达指定考场完成签到，开考后考生将不得进入考场，其考试成绩将被评定为缺席。考生须持纸质准考证和有效期内的身份证原件（根据香港学会的要求，目前本考试不接受电子证件）参加考试，身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加考试, 持其他证件一律不得入场。

四、考试形式及合格线 

 

香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照，有效期为3年，即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照；或在3年内通过卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

所有资格考试的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

*申请为保荐人(代表)/从事《公司收购、合并及股份回购守则》的相关业务或提供意见人士，除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

有关申请香港证监会牌照的详情或豁免考试的规定可浏览香港证监会官方网站(www.sfc.hk)。

五、考试成绩查询 

    4月18日考试成绩可于5月8日起，登录香港学会电子服务网站 （https://login.hksi.org/login) 查询。首次登录的考生须自5月6日起，在电子服务网站中通过“启动您的用户” 功能激活您在香港学会的现有账户。请勿点击“建立账户”创建新账户；如误建新账户，将无法查看考试成绩及既往记录。有关电子服务网站的登录程序，请参考《考试手册》（附件2）第7.1节。

    六、背景资料

    关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定:

    香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十一种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十一类受规管活动如下：

 

内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照（通过卷一考试后），应按照下列对照表被视作已拥有与其当前登记情况或执业资格相应的香港认可行业资格:

 

内地证券期货基金专业人员可参考以下列表，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。

   

    资格考试卷十六：因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

    资格考试卷十七：因应香港证监会关于从事《公司收购、合并及股份回购守则》规管的事宜有关的活动或交易的第 6 类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“本地监管架构考试”的要求。详情请浏览香港学会网页。

　　有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。

　　咨询电话：(852) 22311222(选择语言后按1)

　　电子邮箱: licensing@sfc.hk

　　有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。

　　咨询电话： 0531-66680773

　　电子邮箱: kaoshi@sac.net.cn

    七、考试教材

    考试纲要详见附件1。

    成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》（电子版）。考生可根据《温习手册》准备考试。

　　此外，考生准备考试时可参阅下列资料，此清单并不涵盖所有资料。

* 《证券及期货条例》及其附属法例

* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

* 香港证监会网址：www.sfc.hk

* 香港交易所网址：www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局网址：www.info.gov.hk/hkma/

* 强制性公积金计划管理局网址：www.mpfa.org.hk

香港学会亦推出了预备考试的指引及模拟练习测验以帮助考生预备资格考试。考生可浏览香港学会的网页。

为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港学会的网页（行业资格栏）以取得考试温习手册最新的资料。

八、关于香港证券及投资学会

　　香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。

「香港证券及期货规例」培训。考生可通过香港学会了解更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。

    九、香港证券及投资学会联系方式

    地址：香港鲗鱼涌英皇道979号太古坊康桥大厦17楼

    网址﹕www.hksi.org

    电子邮箱﹕exam@hksi.org

    微信公众号﹕香港证券及投资学会

    十、考试咨询

    如有疑问，请登录协会网站查询常见问题及解答，亦可通过报名平台在线咨询。

    特此公告。

 

 

中国证券业协会

  2026年3月3日

 

附件下载：
附件1. 考试纲要.rar
附件2. 考试手册.pdf