为推动辖区证券行业买方投顾业态规范升级，助力证券经营机构精准推进买方投顾转型，搭建行业交流互鉴、经验共享的优质平台，4月28日，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）联合广州投资顾问学院，成功举办2026年辖区证券行业买方投顾业务系列沙龙第一期活动。辖区证券经营机构负责人共33人参加，活动取得圆满成功。

        本期活动作为系列沙龙的开篇，聚焦“买方投顾的发展趋势”核心主题，特邀广发证券2名资深业务专家进行分享，采用“主题分享+政策解读+互动交流”的模式，为参会人员提供实操指导与经验借鉴。

        首先，广发证券总裁助理兼财富管理部总经理方强结合二十余年实战经验，深度解析买方投顾发展趋势，分享行业转型宝贵经验，他指出国内财富管理在净值化落地、利率下行及全球资产波动率抬升的三重力量驱动下已进入研究驱动的买方投顾时代，多元资产配置需求崛起且底层配置工具持续丰富，海外成熟市场经验可为国内提供借鉴，同时券商需从客户运营、资产配置、组织机制、平台科技四大核心能力推进转型，资管机构与财富机构也应深度协作共筑生态圈。其分享内容详实、重点突出，既有理论高度，又具可操作性，得到了参会人员的广泛认可。

        随后，广发证券财富管理部总监付羽佳对中证协《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》进行了详细解读，她围绕模型出台的时代背景与战略意义、核心框架及落地应用路径，深度剖析了投顾类能力素质模型的核心要义，明晰了不同层级投顾的能力标准、行为要求与实践方法，为行业同仁搭建投顾人才发展体系、推动投顾团队转型升级、实现模型在招聘、培养、选拔、资源配置等场景的落地应用，提供了极具价值的参考与指引。

        在互动交流环节，参会人员积极提问、畅所欲言，围绕财富管理转型难点、考核机制、投顾售后服务及收费模式等问题与嘉宾深入探讨，现场交流氛围热烈。

        广发证券副总经理欧阳西在活动总结中表示，现阶段行业面临佣金、两融、基金代销等收入下降的现状。券商依托多元资产配置推进财富管理转型，已成为全新的业绩增长方向。广发证券持续深耕产品研究、完善产品经理评估体系、优化产品销售架构，有效对冲市场波动带来的风险，切实保障客户资产稳健增值，同时凝聚团队力量，助力各项业务实现长效稳健发展。

        本次活动的成功举办，有效搭建了辖区证券行业交流沟通的桥梁，帮助参会人员拓宽了买方投顾转型思路，提升了实操能力。下一步，协会将继续聚焦行业核心需求，邀请行业标杆单位或资深实践专家分享先进经验，助力辖区证券行业买方投顾业务高质量发展，推动辖区证券业态规范升级。