为深入落实国家金融工作决策部署及证监会投教工作最新要求，明确2026年广东证券期货业协会投教工作方向，1月29日，协会第八届投资者保护委员会第二次会议在广州顺利召开。投保委员会全体委员及代表参会，广东证监局相关部门负责人及协会相关人员列席会议。
聚焦政策学习，锚定工作方向
会议组织集体学习了《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》（证监会公告〔2025〕19号，以下简称《意见》），深入解读投资者分类保护、信息披露保障、权利救济途径等核心内容，重点围绕AI投顾业务中的适当性管理、风险提示、信息安全等行业热点展开研讨。参会委员一致认为，《意见》为全年投保工作提供了明确遵循，需切实将政策精神转化为工作实效。
审议年度计划，明确三大重点任务
会议对《投资者保护委员会2026年工作计划（讨论稿）》进行审议并原则通过，确定三大核心工作方向。
一是强化政策落地赋能。以培训沙龙为载体，邀请监管、法律、行业专家开展案例研讨与经验分享，促进辖区机构间互学互鉴，提升政策执行效能。
二是创新投教服务模式。构建差异化投教内容体系，整合优质资源，针对普通投资者、专业投资者、老年及青少年等群体精准供给内容；依托多元传播矩阵，结合3·15、5·15等重要时点，开展线上线下融合投教活动，扩大覆盖范围。
三是深化科技与服务融合。鼓励运用人工智能、智能投顾等技术优化投资者服务，开展数字化转型下投教创新主题研讨；依托调解中心及合规沙龙平台，提升投诉处理与纠纷化解质效，增强投资者获得感。
破解工作难点，凝聚协同合力
针对投教工作推进中的实际难题，全体委员结合工作经验深入研讨，形成以下解决方案：一是正视政策调整影响，摒弃“为考核而投教”的功利化理念，引导各机构深刻认识投教工作对强化自身功能建设、提升服务能力、培育优质客户、塑造品牌形象的内在价值，激发内生动力。二是强化行业协同，由协会牵头梳理投教优秀案例、搭建经验交流平台，引导各机构优化投教资源配置，聚焦精品活动与优质产品创作，以实效替代考核激励。三是推动柔性激励落地，将投教工作成效纳入协会分类评价加分范畴。四是压实机构主体责任，督促各机构建立内部投教工作考核机制，明确分支机构及相关岗位投教职责，保障投教工作投入不减少、质效不下降，合力破解政策调整后的工作难题。
压实工作责任，筑牢保护防线
会议强调，全体委员需切实履行职责，带头落实年度工作计划：一是强化责任担当，积极参与各类投保活动；二是加强经验总结，形成可复制推广的工作模式；三是深化联动协作，凝聚监管、协会与行业机构合力，为辖区资本市场持续健康稳定发展筑牢投资者保护根基。广东证监局有关部门负责同志结合辖区行业发展实际，对上述工作推进中的关键节点、注意事项作出补充说明，强调要切实摒弃功利化理念，以政策为遵循、以实效为导向，推动辖区投资者保护及投教工作高质量开展，为各机构精准落实相关要求提供了针对性指导。
