为学习贯彻《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（即新“国九条”），推动广东证券期货行业践行金融为民理念和做好金融“五篇大文章”，加强片区证券期货行业沟通交流，增强从业人员廉洁意识，广东证券期货业协会（以下简称协会）于7月16日、17日在潮州、汕头相继组织召开揭潮片区及汕头汕尾片区证券期货经营机构调研交流座谈。揭潮片区及汕头汕尾片区分别有46家、62家会员单位负责人及合规专员共91人、111人参加会议。

  会议由协会秘书长陈庆主持，协会合规部开展廉洁从业典型监管案例类型化分析宣讲。会议对片区召集人进行换届选举。协会会长廖卓介绍了片区业务情况、协会服务自律传导工作情况并通报广东辖区资本市场廉洁文化建设工作要求。会议听取了片区会员代表业务发展的难点痛点及对协会工作的意见与建议。广东证监局机构监管一处有关负责人出席会议并总结讲话。

          片区座谈会上进行了换届选举，揭潮片区选举出国投证券揭阳分公司负责人詹泽琪为片区召集人，广发证券潮州潮枫路营业部负责人李铃意为副召集人；汕头汕尾片区选举出广发证券粤东分公司负责人黄斌为片区召集人，汕尾分公司负责人陈友鹤为副召集人。

    在会议交流环节，部分会员代表围绕做好金融“五篇大文章”进行了深入探讨，指出面临当下国内外形势，一方面应坚定信心，回归行业本源，践行新发展理念，赋能实体经济与新质生产力，在特色化经营、数字赋能、推进投顾业务转型、提升专业能力等方面进行积极深入探索。另一方面，须积极做好投资者适当性管理，提升客户服务质量，夯实合规发展基础，加强全面风险管理。同时，部分会员希望协会继续发挥平台优势，在资源对接、培训指导、考试机位等方面给予更多支持。

    协会会长廖卓在认真听取与会人员发言后，指出协会将借助教育培训委员会力量，深入挖掘证券行业的优秀经验与成功做法，实现平台资源的高效整合与共享。其次将搭建交流沟通平台，应需输送培训与政策宣导等服务到粤东地区，同时积极引领会员单位走出潮汕及广东，与更多优秀同行开展学习交流活动，引进先进理念与实践经验。希望会员克服短期困难，专注长期发展，加强合规展业体系建设，积极服务居民财富管理。协会将认真落实会议收集到的良好意见建议，力求全方位、深层次地提升会员单位的获得感。

           最后，广东证监局机构监管一处有关负责人通报了粤东地区分支机构合规展业面临的问题和产生根源，介绍了广东局对证券公司分支机构的日常监管情况，结合资本市场“1+N”政策体系以及辖区法人证券经营机构监管会议精神，明确证券经营机构应坚持“稳字当头、以进促稳”的工作总基调，努力把各方面积极因素转化为发展实绩，增强责任感、使命感，正确处理好功能性和盈利性、规模和质量、业务发展和风险防范的关系，找准市场发展的新契机和工作着力点，做好金融“五篇大文章”。