案例1：2010年8月，某证券公司向广东证监局提交行政许可申报材料，拟聘田某担任该证券公司分支机构负责人。广东证监局在查询诚信档案时关注到，田某在其他辖区任职营业部总经理期间曾被有关证监局采取责令改正监管措施。经了解，田某在担任营业部总经理期间，该营业部多次因客户异常交易行为被深圳证券交易所警示，2009年8月，证券监管主管部门就此下发了对该营业部采取责令改正措施的决定，将该营业部及田某记入诚信档案。鉴此，广东证监局及时将有关情况通报给该证券公司，该证券公司经慎重研究后于2010年10月撤回了田某证券公司高管任职资格的申请。

案例2： 2011年5月，在广东证监局作出的首宗行政处罚“徐某私自代客炒股案”中，查询诚信档案时发现徐某因参与执行原民安证券违规资产管理业务，于2007年6月被证监会处以警告并罚款1万元的情况。在查实徐某新的违规事实后，广东证监局决定在法律规定的幅度和范围内对徐某从重处罚，最终对其采取给予警告、罚款10万元的处罚。

案例3：2011年6月，某期货公司向广东证监局提交变更广州营业部负责人申报材料，拟聘陈某担任该营业部负责人。广东证监局经查询诚信档案，发现其他证监局于2010年作出的一份责令改正的行政监管措施中，认定陈某作为证券营业部外部营销人员违规开展营销业务。据此广东证监局要求该期货公司对陈某从业诚信情况进一步自查，期货公司经自查后认为陈某不宜担任营业部负责人，撤回该任职资格申请。

案例4：2011年12月，某期货公司向广东证监局提交广州营业部负责人任职资格申请，拟聘杜某担任该营业部负责人。经查询诚信档案，发现杜某曾于2007年被证监会处以警告和罚款1万元的行政处罚。据此，广东证监局要求期货公司重新考虑该营业部负责人人选。期货公司最终撤回该任职资格申请，广东证监局向该期货公司下发了行政许可申请终止审查通知书。

案例5：广东证监局在处置华南期货经纪有限公司（以下简称华南期货）风险过程中，发现华南期货近三年来被记入诚信档案失信信息多达15条，但该公司仍未采取有效措施进行整改。2011年11月，广东证监局根据“屡次违规、处理从严”的原则，对华南期货下发了采取暂停商品期货经纪业务的行政监管措施，决定暂停该公司三个月的商品期货经纪业务。

备注：2012年2月，广东粤财投资控股有限公司通过拍卖获得华南期货18.4%的股权（累计持有华南期货52.4%的股权），净资本等风险指标均已符合法定标准并通过了广东证监局的验收。2012年2月，广东证监局对华南期货下发了《关于解除暂停商品期货经纪业务监管措施的决定》，自2012年2月7日起解除华南期货暂停期货经纪业务的监管措施。