2009年以来，广东证监局在中国证监会的指导下，按照“及时打击、长抓不懈、打防并举、综合治理”的方针，不断创新工作思路和方法，积极与地方政府、公安、金融、广播电视、通信管理等部门建立完善打击非法证券活动执法协作机制，采取一系列有效措施大力整治非法证券活动，全力维护证券市场秩序，涉及辖区非法证券活动的信访总量逐年下降50%以上，“整非”工作取得良好成效。

一、加强沟通协作，建立健全“打非”执法协作机制

一是推动建立广东省打击非法活动联系会议制度。2009年，在广东证监局的积极推动下，广东省金融办牵头制定、下发了《广东省打击非法证券活动联席会议制度》，建立了由公安、工商、广电、通信管理等11个部门参加的广东省“打非”联席会议机制，进一步明确了各部门在整治非法证券活动中的职责分工和协调配合机制。二是进一步强化对网络非法证券活动的协作监管机制。2010年，经与广东省通信管理局协调沟通，广东证监局成为广东省境内违法互联网站黑名单管理机制成员单位，并会同省互联网管理小组各成员单位联合印发了《关于建立广东省违法互联网站黑名单管理制度的通知》，明确将非法证券网站纳入广东省境内违法互联网站黑名单管理机制。三是扎实推进广州市非法证券活动综合治理机制建设。在广东证监局的积极推动下，广州市金融办于2010年9月印发了《关于进一步明确有关部门工作职责打击非法证券活动的意见》，明确了广州市金融办、市委宣传部、传媒管理、出租屋管理和电信等部门在各自职权范围内参与整治非法证券活动的工作职责，构建了广州市对非法证券活动进行全方位综合整治的长效机制。四是建立“打非”信息共享机制。为加强广东省“打非”联席会议成员单位、有关地方政府和司法机关之间的信息沟通交流，2009年9月以来，广东证监局编发广东省“打非”工作简报共16期，及时通报辖区“打非”执法协作机制建设进展和“打非”工作动态，分析辖区非法证券活动形势，总结交流公安等部门“打非”工作经验和非法证券大案要案查处情况，受到有关单位的好评。五是积极推动公安、司法机关出台办理非法证券案件法律适用意见。为切实解决当前打击非法证券犯罪中遇到的法律问题，广东证监局历时近两年，全程跟进，大力协调，积极参与调研、草拟、修改、讨论等各项工作，推动、协调省公、检、法于2011年11月出台《关于办理非法经营证券期货业务刑事案件法律适用问题的意见》，在国内首次对非法经营证券期货业务案件刑事追诉范围和非法经营证券犯罪、证券诈骗犯罪以及相关犯罪金额的认定等六个方面的法律适用问题作出了系统性的规定，为公安、司法机关认定非法经营证券期货业务行为及审判相关案件提供了明确的指引。

二、开展集中整治，加大对非法证券活动的查处力度

为进一步集中整治辖区非法证券活动，切实遏制非法证券活动频发的势头，2009年以来，广东证监局持续开展了“打非”专项行动。一是持续深入调查非法证券经营机构。广东证监局根据投诉举报和网络监控掌握的情况，共现场摸查涉非机构401家次。二是积极配合地方政府和公安部门查办非法证券案件。广东证监局向广州、东莞、佛山、清远等市人民政府和公安机关移送非法证券活动线索302宗，联合公安部门现场执法和调查16家次，向公安部门出具非法证券活动认定意见64份。据不完全统计，2009年以来广州、东莞等市公安机关根据广东证监局提供的线索，共立非法证券活动案件60余宗，已破案37宗，抓捕犯罪嫌疑人250多人，涉案金额1.4亿多元。三是积极推动司法机关加快审理非法证券犯罪案件。广东证监局多次与广州地区检察院、法院沟通交流，推动司法机关对广东证监局移送公安机关查处的上海环华广州分公司、创富投资、股海神州等非法证券犯罪案件加快审理进程，并就案件性质、法律适用等问题达成共识。四是与公安机关组建“打非”专业队集中查处重点案件。2010年9月广东省公安厅专门抽调5名公安干警，与广东证监局2名监管干部组成全国首支“打非”专业队，承担广州地区一批非法证券重点案件的侦办任务，成功侦破两宗以提供股票信息、代炒股票为名实施诈骗的非法证券活动大案，共捣毁犯罪窝点10个，抓获犯罪嫌疑人107人，涉案金额超过1400万元。

三、实施源头治理，切断非法证券投资咨询信息传播途径

一是及时协调关闭非法证券活动网站。2009年以来，对网上非法证券信息加强监控，建立了辖区涉嫌传播非法证券活动信息的网站档案，先后分11批发函协调广东省通信管理局并商请湖南、福建、上海、河北、黑龙江等地证监局协调当地通信管理部门关闭了100余家主要经营地在辖区的非法证券活动网站。二是切实规范广电媒体证券投资咨询信息传播行为。广东证监局指导广东证券期货业协会加强了对辖区广电媒体证券类节目的监控，通过每日录制方式建立相关证券节目档案。根据媒体监控和投资者投诉举报反映的情况，广东证监局分别致函有关电视台、电台，责成其对涉非证券节目进行自查整改。广东证监局还向内蒙古证监局等兄弟派出机构发函，商请其协调当地有关电视台对其涉非证券节目进行自查整改。在广东证监局和广电部门督导下，广东卫视已建立对炒股软件广告业主证券咨询业务资质审查机制，在播放炒股软件广告节目前能够主动与广东证监局联系查询有关机构资质，要求相关机构到广东证监局办理备案证明手续。

四、坚持打防并举，深入开展“整非”法制宣传活动

在对非法证券活动保持严打高压态势的同时，广东证监局按照“打防并举，以防为主”的工作思路，多渠道开展法制宣传和投资者教育活动。一是在广东证监局互联网站设立“打击非法证券活动”专栏，登载涉非法律法规，证监部门和辖区有关部门“打非”工作动态，投资者参与证券期货投资和防范非法证券活动的注意事项，有关非法证券活动案例警示教育等信息。二是持续公开曝光涉嫌非法证券经营机构、网站和分析师黑名单。三年来，广东证监局通过《证券时报》、《南方都市报》、《广州日报》、《新快报》等报刊和局互联网站公布17批367 家不具有合法证券经营业务资质的机构、17家被查处的非法证券投资咨询机构和41家非法证券活动网站黑名单，并在证券监管系统内首次公布了辖区15名不具有合法证券投资咨询业务资质的分析师黑名单。三是加强案例警示宣传教育。广东证监局先后组织《中国证券报》、《南方日报》、《上海证券报》等媒体对上海环华广州分公司案、叶滔案等大案要案进行了深入的采访报道，对机构非法代理发行股票、以营销炒股软件为名从事非法证券活动和网络非法荐股的手法作了深刻揭示，通过以案说法加强投资者教育。广东证监局还联合广东省公安厅，与广东电视台、南方电视台等地方主流媒体合作，制作播放《股市黑嘴行骗大曝光》专题宣传片，以生动形象的方式向社会公众揭示非法证券活动的危害性，传授防范非法证券活动的有关知识。四是组织开展打击非法证券活动公益宣传活动。广东证监局会同广东证券期货业协会、21CN网站等单位组织开展了打击网上非法证券公益宣传活动、辖区“12·4”证券期货普法活动、防范非法证券活动投资者教育宣传月活动，向辖区各证券期货经营机构印发了2万份以“行动起来，严厉打击网络非法证券活动”为主题的公益广告宣传单；制作并通过各证券经营机构向投资者派发“打非”公益宣传光碟8万张、投资者教育典型案例11500余册；督导辖区证券经营机构开展“整非”专题教育17797场次。