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哪些人属于证券、期货交易内幕人员?
2011-1-27   点击量:

证券、期货交易内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的其他人”两类。

内幕信息知情人是指上市公司或期货公司及其控股股东、实际控制人、关联企业、中介机构、证券期货交易所、证券期货监管机构、行业协会和行政审批部门由于工作性质或所任职务,知悉证券、期货交易内幕信息的人员。

根据证券法的规定,证券交易内幕信息知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

非法获取内幕信息的其他人,是指利用窃取、骗取、套取、偷听、利诱、刺探或者私下交易等手段,以及违反所任职单位关于信息管理和使用的规定而获取证券、期货交易内幕信息的人员