为深入贯彻落实新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称“新《反洗钱法》”），全面普及反洗钱法律法规知识，压实主体履职责任，提升投资者合规意识与社会公众风险防范能力，切实筑牢金融安全，在7月1日建党纪念日之际，中信证券华南潮州湘桥营业部开展新《反洗钱法》专题普法宣传活动。

      宣传工作坚持“线上+线下融合、对内+对外同步、普及+精准并重”的原则，构建全方位、立体化、常态化的宣传格局。
   （一）深耕内部宣教，筑牢合规履职根基 
       聚焦内部员工合规建设，常态化开展新法学习宣讲活动。营业部组织全体员工深入学习新《反洗钱法》中关于大幅提高反洗钱处罚金额、扩大违规处罚范围、规定尽职免责范围、要求金融机构建立更加合理、全面、动态、有效的反洗钱管控机制、反洗钱控制措施要与风险程度相匹配、加强特定非金融机构反洗钱要求、将受益所有人识别正式写入法律等核心内容。重点解读新旧法律修订差异，明确各岗位反洗钱工作职责与履职红线，纠正日常业务操作中的薄弱环节与认知偏差，引导前台员工树立“人人都是反洗钱第一道防线”的责任意识，严格依规开展业务，从源头杜绝洗钱风险隐患，全面提升全员反洗钱履职能力与合规管理水平。
    （二）依托网点阵地，打造沉浸式宣传场景
        营业现场打造常态化普法宣传窗口。在营业大厅显眼位置设置反洗钱宣传咨询台，摆放新法解读手册、风险警示折页等物料；利用电视屏幕等载体，循环滚动播放新法宣传视频，营造“进门可看、随处可学”的浓厚宣传氛围。柜员依托客户等候、业务办理间隙，开展“一对一”贴心宣讲、“面对面”答疑解惑，用通俗易懂的方式，向办理业务的投资者讲解出租出借账户行为的洗钱风险与法律后果，普及新法核心知识，提醒投资者守护好金融账户，远离洗钱违法活动。

   （三）拓展线下场景，推进宣传精准落地

       充分利用营业部举办投资者活动契机，面向高净值客户开展精准普法宣传。向投资者宣讲新《反洗钱法》完善反洗钱概念、不仅预防七类上游犯罪类型所带来的洗钱活动、还增加预防其他类型的洗钱犯罪类型、与刑法中洗钱罪的罪行体系相适应，针对金融机构反洗钱义务、修订完善了内控制度建设、大额和可疑交易报告要求、客户身份识别调整为客户识别调查及持续尽调措施及规范、规定了交易记录保存期限，新《反洗钱法》适应国内外形势发展要求、增加了受益所有人信息管理制度、反洗钱特别预防措施等新的机制和措施，新《反洗钱法》全面确立了基于风险的工作方法，根据洗钱风险具体状况优化资源配置及采取相应管理措施。通过重点条款梳理、新旧法对比、风险防范小贴士等宣传内容，让新法知识易于传播、便于理解。现场通过发放宣传资料、互动问答等形式，让抽象的法律条文具象化、通俗化，切实提升宣传实效性。 

     
    本次新《反洗钱法》系列宣传活动，覆盖面广、针对性强、形式丰富、氛围浓厚，取得了阶段性显著成效。
     一是内部合规水平全面提升。全体员工全面掌握新《反洗钱法》核心内容与履职要求，责任意识、合规意识、风险防范意识显著增强，岗位履职更加规范，有效夯实了营业部反洗钱合规管理基础，降低了内部操作风险。

     二是公众法治认知持续深化。广大投资者清晰了解新《反洗钱法》的重要意义、核心规定以及洗钱行为的危害性、违法性，有效破除了“洗钱与普通人无关”的认知误区，投资者主动抵制洗钱行为、保护个人金融账户、配合反洗钱工作的自觉性大幅提升。
      三是金融安全屏障更加牢固。通过精准化、常态化、全民化的普法宣传，有效震慑了各类洗钱违法违规行为，从源头遏制洗钱风险滋生蔓延，助力净化金融生态环境，为维护辖区金融稳定、防范化解金融风险、筑牢社会安全防线提供了有力支撑。