3月15日，中国证监会制定出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件。广州分公司于2024年4月15日组织开展了专题学习会议，以“现场+线上”的方式进行，分公司全体员工集体参会。                                                                                     华西证券广州分公司总经理会上指出通过学习真正认识到证监会的强监管防风险的系列要求

总经理陈健武带头分享了监管新规要求，反复重申并强调从业人员“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券”等规定。

通过宣导李超副主席解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策的记者问道，会上组织员工认真研读、深入讨论，为了应对新规带来的挑战和机遇，陈健武提出需要采取一系列的应对措施。首先，要加强内部管理和风险控制，确保合规经营；其次，要加强员工行为管理，规范员工执业行为规范，提升员工服务水平和专业度。最后，通过合规运行，稳健发展，推动公司企业品牌形象，积极落实中国证监会、中国证券业协会提出的建设“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化的要求,传承“专业、敬业、高效、诚信、担当”的华西精神,提高员工的荣誉感、责任心、诚信度，让每一名公司员工都心存敬畏,坚持合规创造价值、合规人人有责,让合规文化根植于心,外化于行,知行合一。

陈健武强调要求全体员工时刻关注行业监管部门、权威媒体等有关监管文件学习、新闻发布会等，实时掌握、了解监管最近要求和动态，贯彻学习监管新要求的政治性和重要性，倡导诚实守信、依法合规等行业文化理念，必须清醒的认识到，监管的要求只会越来越严，处罚将会越来越重，必须依法依规坚决执行，正确认识并主动适应行业严监管的趋势，强化自律合规意识，积极融入中国特色金融文化建设，营造良好的文化氛围。监管新规的出台是金融市场发展的重要里程碑。对于分支机构的发展来说，既要积极适应和应对新规带来的挑战和机遇，也要加强合规文化和建设，确保合规经营。

同时会上广州分公司合规专员苏坚群分享了近期证券从业人员违规炒股案例，宣贯“强本强基、严监严管”的监管导向，以案为戒，严格规范员工投资行为管理，同时加强对本单位人员投资行为的管理，秉持“不逾越底线”的原则，抓好员工投资行为管理，从严打击并坚决遏制从业人员违法炒股行为的发生。

最后，陈健武针对合规文化建设进行进一步的要求，指出合规文化是分公司长远发展必须重视的方面。合规文化是指全体员工应自觉遵守法律法规和规章制度，以诚信、合规为基础，积极维护市场秩序和投资者权益的文化氛围。建设合规文化需要从内部管理和员工教育等多个方面入手，提高员工的合规意识和风险意识，带头做法律规则的坚定信仰者和践行者,让合规意识融入血液,装入心头,深入骨髓,以合规赢得客户信任,以合规赢得市场认可。