2023年11月6日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资公司正式揭牌运营，广州市政府、中国证监会机构部、广东证监局、广东省地方金融监管局、广州市地方金融监管局相关负责同志及部分行业机构代表到场见证，标志着广州投顾业态建设工作取得重大突破性进展。

当前，财富管理变革浪潮席卷全球，以投资者利益为中心的投资顾问业态逐渐成为行业发展的重心。我国已成为全球第二大财富管理市场，规模超130万亿元。随着我国居民资产配置结构深刻调整、财富管理个性化需求不断提升和资本市场有效性持续增强，财富管理业态正迎来系统性重塑，行业已经站在了投顾引领转型的历史关口。

粤港澳大湾区作为全球最富经济活力的湾区之一，地处改革开放前沿，居民财富充沛，金融业态丰富，区位优势得天独厚，为广州发展投顾业态提供了特有的资源禀赋和财富土壤条件。广州在财富管理领域拥有一批优秀的头部机构和领军人才，以广发证券为代表的券商队伍实力强劲，易方达基金与广发基金资产管理规模位居全国前列，盈米基金引领买方投顾先进实践，万联证券、粤开证券、东莞证券积极布局财富管理转型，大力发展投顾业态已成为行业共识。

证监会高度重视投资端改革，作为“活跃资本市场、提振投资者信心”的重要举措，着力推进投顾业态发展。广东证监局深入贯彻落实证监会决策部署，历时三个月深入调研，提出塑造“大投顾”业态，助力投资端改革落地的总体构想。广州市委市政府全力推进粤港澳大湾区国际金融枢纽建设，着力打造跨境理财和资管中心，积极探索财富管理特色化发展之路。广东证监局、广州市地方金融监管局央地联手，集行业之智，历时两个月深入谋划，提出全面建设广州投顾业态的“1+4+N”框架，即打造一个投顾培训的“黄埔军校”，培育四类标杆性投顾机构，集聚N类投顾产业链生态主体，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。

2023年9月19日，广东证券基金行业联合发起设立了广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资公司，并于11月6日揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”。广州投资顾问研究院作为第一家投顾领域专门研究机构，致力于研究制定一套行业认可的投顾培训和认证体系，打造投顾服务的“中国标准”。广州投资顾问学院作为第一家投顾人员专门培训机构，搭建“ASK”课程体系，旨在为行业培育真正以投资者利益为中心的“投顾新军”。 广州投顾产业链投资公司作为第一家专注投顾生态塑造的母基金，致力于成为投顾产业链上下游各类服务机构集群发展的“业态孵化器”。

近日，中央金融工作会议作出一系列重要部署，要求金融为经济社会发展提供高质量服务。广州投顾业态建设将积极落实做好普惠金融这篇大文章的要求，以持续提升投资者财富获得感为根本目标，把握投顾业态发展的时代机遇，致力于优质投资顾问服务供给，引导更多的“长钱稳钱”入市，积极助力投资端改革，为中国资本市场的高质量发展做出“广州贡献”。