为切实提升辖区证券公司分支机构新任负责人合规履职与风险防控能力，压紧压实分支机构合规管理主体责任，筑牢从业人员廉洁从业执业底线，我会于2026年9月3日、9月8日分两期举办“辖区证券公司分支机构新任负责人合规管理培训”，近三年辖区证券公司分支机构新任负责人共305人参加本次专题培训。

本次培训变“广覆盖”为“精准聚焦”，紧扣分支机构新任负责人履新起步这一关键节点，坚持“干什么学什么、缺什么补什么”，在课程设置上突出三大特色。一是权威师资多维联动。特邀协会相关负责人、纠纷调解专家及证监局监管干部授课，贯通“行业自律、纠纷化解、行政监管”三重视角，让参训人员既明方向、又懂实务。二是课程模块环环相扣。围绕证券从业人员廉洁从业要求、分支机构投诉处理技巧与案例分析、分支机构合规管控三大主题依次展开，层层夯实“底线意识、服务能力、履职责任”，帮助参训负责人排查经营薄弱环节，补齐合规管理履职短板。三是教学方式务实管用。坚持政策传导、案例剖析、实务指引相结合，并设置现场互动交流研讨环节，推动学习成果转化为履职本领，助力辖区证券经营机构合规稳健发展。

开班第一课锚定廉洁从业，为新任负责人履职筑牢“第一道红线”。广东证券期货业协会会长廖卓作专题宣讲，呼吁各机构厚植廉洁文化，共建风清气正的辖区资本市场生态。

投诉处理作为分支机构经营的高频痛点，是新任负责人必须攻克的现实难题。广东中证投资者服务与纠纷调解中心调解部副主任林歆结合一线调解实务授课，梳理佣金、客户服务、产品代销等常见纠纷类型，从机构端、投资者端双向拆解矛盾成因。结合调解实战案例总结经验，围绕风险提示、业务留痕等关键环节，提出情绪疏导、换位思考、借力调解等多元处置思路，为分支机构化解矛盾、防范投诉外溢提供务实工作指引。

分支机构合规管控作为本次培训的重点课程,系统覆盖分支机构经营中的合规要点与履职规范。广东证监局监管干部结合辖区经纪业务现状，阐释行政监管、公司管控、行业自律 “三位一体” 监管体系，介绍现场与非现场监管工作机制。同时深度剖析典型违规案例，点明营销招揽、适当性管理、投顾业务及合规内控等领域风险点，并就压实负责人第一责任人职责、用好科技手段开展执业监测以及完善内部问责等方面提出监管工作要求。

互动交流环节，参训人员围绕佣金设置、中后台人员营销等现实难点开展交流研讨，授课老师现场答疑解惑。参训学员纷纷表示，本次培训贴合分支机构负责人实际工作，政策解读透彻、案例素材详实，有助于进一步明晰合规管理责任边界，提升风险识别与矛盾处置能力，对履行分支机构管理职责具有很强的指导作用。下一步，我会将认真落实党的二十届四中全会、中央经济工作会议重要会议精神，对标金融机构“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求，积极引导辖区会员单位从业人员深刻把握资本市场的政治性、人民性，牢固树立正确的经营观、业绩观、风险观，推动行业固本强基、稳健经营，为中国式现代化与金融强国建设贡献力量。