为进一步提升辖区证券期货经营机构员工投资行为管理质效，护航从业人员职业生涯、树立行业机构品牌形象，7月3日，广东证券期货业协会（以下简称协会）举办了2026年第二期合规沙龙活动。本次活动邀请了广发证券合规与法律事务部冯大羽、信达证券广东分公司合规风险总监李旺担任主讲嘉宾，从总部视角和分支机构层面两个维度，围绕制度建设、系统监控、预警处置等议题进行了深入分享与交流。辖区75家证券期货经营机构的合规人员参与了活动。

冯老师以“证券公司员工投资行为监控管理”为主题，系统梳理了证券从业人员禁止买卖股票的法律沿革，详细介绍了广发证券在制度建设方面的探索，通过多个真实案例，剖析了从业人员违规持有股票、私下接受客户委托等行为的法律后果。李老师则从分支机构视角以“分支机构员工投资行为管理机制及预警处理标准”为主题，从“为何要严管”“如何管到位”两个层面展开分享，详细分享了利害关系人申报范围与核查要点、违规处置分级措施等内容。

在互动交流环节，与会人员围绕利害关系人报备实操难点、预警后的调查取证技巧等具体问题，与两位讲师进行了深入探讨，现场交流气氛热烈，达到了互学互鉴的预期效果。

    下一步，协会将继续围绕行业合规管理热点难点，持续开展系列合规沙龙活动，助推辖区证券期货经营机构不断提升合规管理水平。