为进一步提升辖区证券经营机构合规管理水平，加强重点环节风险防控能力，推动形成良好合规文化氛围，6月5日，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）举办了2026年第一期合规沙龙活动。此次活动特邀申万宏源证券法律合规总部楼鹏科、国投证券客户服务中心夏正进行主题分享。辖区38家证券经营机构52名合规人员参与活动。

楼鹏科老师围绕“经纪业务重点环节管控及案例分析”主题，系统介绍了经纪业务涉及分支机构的法律法规，剖析新型业务、舆情及投诉三重风险，并结合过往监管处罚案例，从营销、客户、机构、人员四个维度，讲解营销审核、适当性匹配、备案管理及执业行为规范等管控要点，通过典型案例阐释嵌入式合规逻辑，为机构提供可落地的风险防范思路与实操建议。

夏正老师以“证券经营机构客户投诉工作交流”为主题，系统梳理了当前投诉处理面临的监管新规与行业痛点。他结合国投证券实践，详解了“接诉－核查－处置－反馈－复盘”全流程闭环管理机制，针对佣金纠纷、服务争议等高频场景，分享了证据留存、沟通话术及多元化解技巧，并强调需建立投诉溯源整改机制，将个案处理转化为制度优化，切实提升客户满意度与合规履职效能。

下一步，协会将持续打造合规沙龙品牌活动，聚焦行业共性难题与区域差异化需求，邀请更多优秀会员单位分享前沿实践经验，搭建常态化交流平台，推动辖区证券经营机构合规管理能力与服务水平整体提升，助力行业高质量发展。