为进一步提升辖区证券经营机构合规管理能力，推动形成良好合规文化氛围，2025年12月26日，广东证券期货业协会（以下简称“协会”）举办了2025年第二期合规沙龙活动。此次活动特邀银河证券广东地区合规总监邹翊、广东中证投资者服务与纠纷调解中心专职调解员叶方友进行主题分享。辖区42家证券经营机构46名合规人员参与活动。

邹翊老师围绕“分支机构合规管理工作交流”主题，系统介绍了银河证券合规管理体系的发展脉络与架构特点，并结合分支机构实务，从合规职能定位、审查机构前置、监测核查闭环等方面，分享了具有实操性的管理经验，为在场同业人员提供了可借鉴、可落地的管理思路与操作范例。同时，他强调，合规人员要珍惜职业荣誉，持续提升专业水平，最大程度防范合规风险。

叶方友老师以“分支机构投诉处理的常见问题及调解案例”为题，梳理了近年投诉总体情况与证券纠纷来源和类型，深入剖析了纠纷产生的主要原因，他还聚焦“佣金纠纷”“代销金融产品纠纷”“代客理财纠纷”等行业热点，通过多个真实调解案例，生动解析了纠纷调处全过程，并从机构角度提出了投诉处理的相关建议与技巧。

    下一步，协会将进一步打造具有特色的品牌沙龙活动，根据不同群体、不同区域的特点，围绕行业难点问题，邀请优秀会员单位分享实践案例，促进机构间的经验交流，推动行业整体业务拓展与合规管理能力的提升。