9月26日下午，我会联合中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）广东分公司举办了财富管理专题系列培训（第五期）。本期培训由我会秘书长陈庆主持，邀请了中信建投证券首席投资顾问马旭先生担任讲师。辖区39家会员单位财富管理业务相关人员共60人现场参加培训。

随着资本市场的高质量发展，投顾业务转型成为财富管理的关键战略支点。马老师深入分析了投顾业务转型对于财富管理的核心价值，以及如何通过创新和规范以满足资本市场的高质量发展需求。他首先回顾了国内投顾业务的发展历程，指出在金融强国战略的引领下，投顾业务不仅应与资本市场的高质量发展同步，更应响应公众对财富管理服务的多元需求，做到以投资者为中心。对此，马老师提出了投顾业务转型在人才与产品创新、提升客户体验及合规经营的三大核心策略。在互动环节，马老师进一步就工作实践中的合规性把握与价值投资观念传递方法等内容与现场培训学员进行了深入交流。

本次培训收获了现场培训学员一致好评。通过现场收集的调查问卷反馈，超过95%的培训学员对本次培训表示“非常满意”，并提出对投资方法论、投顾队伍建议、投顾产品运营等议题的强烈兴趣。结合反馈意见，我会将继续贯彻二十届三中全会、中央金融工作会议及近期中央政治局会议的重要精神，落实中央金融办、证监会指导意见和资本市场的“1+N”政策体系相关要求，支持辖区证券期货经营机构提升财富管理能力，助力证券期货行业高质量发展。