为贯彻落实中央金融工作会议精神，持续引导会员单位强化以人民为中心的价值观，提高廉洁从业意识和投诉举报处理能力，涵养风清气正的良好行业生态，12月26日下午，协会举办了辖区证券经营机构廉洁从业和投诉处理交流会。会议由协会秘书长廖卓主持，行业协会专家和广发证券合规与法律事务部相关领导做主题分享，广东证监局相关处室负责人及65家会员单位相关负责人参加会议。

行业协会专家介绍了近五年廉洁从业总体处罚情况和自律规则修订情况，结合日常检查发现的问题分析了部分典型案例，并从完善制度机制、防范重点业务、加强管理培训和遵守执业规则等方面提出了工作建议。

广发证券合规与法律事务部以广发证券实践情况为切入点，从完善客户投诉制度、强化客户投诉考核、优化客户问题处理流程管理、建立诉点优化机制及投诉档案管理机制、加强投诉培训与日常督导宣导及检查等方面进行了经验介绍。

广东局在会议上强调，辖区证券经营机构要深入学习贯彻中央金融工作会议精神，在展业过程中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规等中华优秀传统文化，加快行业文化建设，特别是要切实承担起培育廉洁文化和压实投诉处理的主体责任。参加交流会的会员单位表示，通过本次交流会进一步认识到培育廉洁文化和完善投诉处理工作的重要性，后续将更加深刻地把握金融工作的政治性、人民性，全面加强员工廉洁从业管理、优化投诉处理机制，以实际行动践行中国特色金融发展道路。