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证监会与公安部强化内幕交易案件执法协作
2011-1-20   点击量:

2010年,为推动防范打击内幕交易专项工作深入开展,证监会充分发挥公安部证券犯罪侦查局驻证监会办公和两部共管的体制优势,与公安部加强执法协作,采取各种措施加大了对内幕交易行为的刑事追责力度,对市场违法违规行为保持高压震慑的态势。

一、不断完善机制,进一步加强执法协作

一是完善案件移送沟通机制。在案件移送前,证监会稽查部门和公安部证券犯罪侦查局通过案件会商形式,就移送时机、移送方式(案件移送或线索移送)、移送事项进行充分沟通,使得涉嫌证券期货犯罪的案件移送更加快捷、规范,也为日后公安机关的快速办理奠定了基础。

二是进一步加强执法协作机制。为了充分发挥证券监管部门和公安机关各自的职能优势,证监会与公安机关探索了提前介入、联合办案、专项行动等机制。在打击内幕交易专项工作中,公安部证券犯罪侦查局积极协助中国证监会办理重要涉案嫌疑人的限制出境措施、重点事项协查等;中国证监会在公安机关办案过程中及时提供专业咨询、出具专业意见,双方的协作配合更为密切。

三是建立三方联席会议制度。证监会稽查局、稽查总队和公安部证券犯罪侦查局建立了三方联席会议,及时沟通工作信息,分析研判证券期货违法犯罪活动形势和特点,共同研究解决执法工作中遇到的突出问题。

二、加快查处进度,进一步加大刑事追责力度

经过充分沟通,公安部证券犯罪侦查局与证监会协同,将打击内幕交易犯罪作为下半年工作重点。2010720日,两部门在重庆共同召开证券犯罪案件侦办工作会议,集中部署证监会移送的9起重点案件(其中7起为内幕交易案件)的侦办工作。在公安部领导的高度重视和证券犯罪侦查局的积极协调下,涉案地公安机关积极开展工作。根据掌握的情况,2010年证监会移送公安部的15起涉嫌内幕交易案件,公安机关已全部立案侦查。此外,证监会2008年、2009年移送的40起涉嫌内幕交易等证券犯罪案件(线索),公安机关已侦查终结并移送检察机关审查起诉23起。

三、及时披露案情,进一步警示有关市场主体

在内幕交易案件查办过程中,证监会稽查局与证券犯罪侦查局保持密切沟通,跟踪案件办理进度,加大协调力度,力争在第一时间公布案件查处结果。2010年披露了基金“老鼠仓”韩刚案、天山纺织内幕交易案等多起移送公安案件的查处情况,并积极组织深度报道。这些报道,使得违法违规者受到震慑,社会各界对内幕交易的法律意识和防范意识有所提高,内幕交易行为得到了进一步遏制。