国泰君安证券股份有限公司广东分公司（以下简称“我分公司”）结合2017年以来的工作情况，在贯彻落实国务院金融稳定发展委员会防范化解金融风险系列专题会议精神和中国证监会“坚持服务实体经济的根本发展方向，扎实推进资本市场改革稳定发展”、“充分发挥资本市场功能，更好服务创新型国家建设”的过程中，专注主业，坚持防范化解金融风险的精神，不断提升服务实体经济能力，为服务供给侧结构性改革和经济高质量发展做出了以下积极的努力。具体情况报告如下：

一、不断提高风险防范意识，积极寻求化解之道

2017年12月骅威文化控股股东、实际控制人郭祥彬与我公司总部签署了一年期的股票质押融资合同，合计质押骅威文化6090万股，融资2.1亿元。2018年7月公司总部向我分公司下发风险预警通知，提示一根据上市公司最新公告，融资人郭祥彬所持有质押状态股份占其所持公司股份总数比例超过90%；二标的证券骅威文化处于长期停牌状态，融资人当前存续合约履保已逼近警戒线，折算履保已长期跌破警戒线；三标的证券骅威文化2018年一季度业绩大幅下滑，归属于上市公司股东的净利润同比下降幅度超过90%。

基于以上风险提示，我分公司积极与客户郭祥彬沟通并核实其资产负债情况，了解上市公司的经营管理情况，跟进客户是否具有到期偿还能力，并定期向总部做项目汇报。在持续跟进与反复的沟通后，确认因骅威文化股价持续下跌，融资人持股质押比例过高，无力通过自筹资金、投资收益等方式偿还我司及其它多家金融机构的融资负债，仅能通过股权转让的方式化解债务风险。

在了解融资人的实际困难后，我分公司着手调动多方资源为客户寻求股权转让收购方，从信用业务线、投行线等多维度为客户提供股权转让、债务偿还的综合优化方案。直至2018年10月，由我分公司引荐的某民营企业与融资人达成了股权转让合作意向，随后在11月初签署股权转让合作备忘录。11月下旬，经过我分公司与客户及收购方的多次沟通、反馈及方案优化，客户郭祥彬同意并办理了提前购回我司所有存续质押合约，顺利了结质押融资负债，平稳化解了此次股票质押融资债务风险。

二、决胜全面建成小康社会，坚决打赢脱贫攻坚战

(一)我分公司辖区中山中山三路营业部（以下简称“中山营业部”）组织扶贫主题的君弘俱乐部活动

《国务院扶贫办2017年工作要点》中指出“2017年是推进脱贫攻坚战的重要一年，是精准扶贫精准脱贫的深化之年”，在全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神和以习近平扶贫开发战略思想为指导的背景下，根据中山办发〔2017〕2号关于印发《新时期精准扶贫精准脱贫三年攻坚实施方案》的通知要求：2016年——2018年，中山市负责对口帮扶肇庆市、潮州市，定点帮扶肇庆市封开、德庆、怀集、广宁4个县及潮州市潮安区、饶平县共131个相对贫困村。中山营业部积极响应中山市政府扶贫工作号召，贯彻落实省委、省政府统一部署，自2009年以来积极参与各类社会公益活动，履行社会责任。

2017年6月，中山营业部邀请了高端客户作为志愿者一同参与了肇庆市开封县金明小学现场捐赠和探访困难学生家庭的扶贫捐赠活动。由于肇庆市开封县的贫困户分布较为分散，自愿者们临时决定分批组队前往贫困家庭；炎炎夏日，大家手提被子和风扇，徒步数公里甚至超过10公里的路程前往贫困家庭，最终顺利将日用品送至慰问家庭。

此次活动的结束，并不意味着扶贫任务的完结，是一次自愿者们留下的充满社会正能量种子的机会，将社会正能量持续不断的传播在这片充满爱的土地上，让这个偏远的贫困山村村民们和孩子们留下充满美好祝愿的回忆和信念；也是中山营业部积极履行社会责任、坚持投身公益事业，为营造健康向上、自力更生、脱贫致富的良好氛围做出积极的贡献。

（二）我分公司共青团总支积极参与结对帮扶“心灵陪读”计划

2016年12月23日，国泰君安证券与永阳镇中心小学结成“一司一县”的结对帮扶，捐献图书600余册，同时开启了“心灵陪读”计划。2017年5月，公司团委、青年志愿者协会、公司社会公益基金会招募“在一起”留守儿童关爱项目，广州人民中路营业部团支部青年员工报名参加了6月初的安徽省潜山县“心灵陪读、运动会、家访慰问”的志愿者活动。

“在一起”留守儿童关爱项目是国泰君安团委和社会公益基金会在公司整体精准扶贫战略框架下制定的公益扶贫项目，包括“心灵陪读计划”和“天使支教计划”，在活动中，志愿者与留守儿童一起分享读书心得，共同成长，通过员工践行共识文化，承担社会责任，以期获得更多的社会机构和人士对留守儿童的关注。点滴关爱，聚沙成塔，汇集在一起就是强大的力量，给留守儿童带去成长的温暖和未来的希望。

（三）我分公司员工积极参与“资助壹仟元，筑梦他和她的明天”一对一爱心资助活动

2017年9月，以“资助壹仟元，筑梦他和她的明天”为主题的一对一员工爱心资助活动在国泰君安证券公司全体员工中火热进行。本次活动通过公司员工为一个或多个孩子每名资助1000元/年善款的形式，来补助贫困地区学生的生活。资助对象是公司“一司一县”结对帮扶的江西吉安县、四川普格县、安徽潜山县三县下属中小学的各三百名贫困学生，以及公司一直以来援建帮扶的甘肃渭源、江西晓坑、云南丹丹三所国泰君安希望小学的一百名贫困学生，共计一千名贫困学生。

启动仪式当晚，我司员工如火如荼的参与了扫码认捐活动，一千名贫困学生全部得到了员工的爱心认捐，大家热情满满，一些同事甚至在捐助汇款时为贫困孩子留言，鼓励他们为更美好的明天而努力加油。国泰君安人的爱心资助行动一直在路上，越来越多的爱心同事正加入队伍，大家用自己的真情和爱心，圆更多贫困孩子的梦。

（四）我分公司与国泰君安社会公益基金会共同参与资助中山大学岭南学院优秀贫困大学生项目

自2016年起，我分公司与国泰君安社会公益基金会共同参与了中山大学岭南学院优秀贫困大学生项目。该项目由学校评选出五位品学兼优家庭贫困的大学生，我分公司以每人每年5000元的奖学金资助形式，在五位同学本科就读期间，嘉奖同学们在学习上取得的优异成绩，并鼓励同学们在未来能取得更大进步。

国泰君安证券扶贫工作，主要以资本市场帮扶为核心纽带，以定点帮扶为主要载体，以公益基金会为媒介，开展了贫困学生助学资助、“一司一县”结对帮扶、希望小学对口援建等形式，覆盖了人才帮扶、教育帮扶、公益援助等领域，系统细致，精准扶贫，切实有效。

（五）我分公司持续多年积极组织开展广东辖区范围内扶贫济困的捐款活动

根据广东证监发〔2018〕99号文的要求，深入贯彻落实党的十九大和习近平总书记的重要讲话精神，坚决打赢脱贫攻坚战，根据省委、省政府工作部署，经省扶贫开发领导小组同意，广东扶贫济困活动办公室近日发布了《2018年广东扶贫济困日活动工作方案》（广东扶贫济困日 ﹝2018﹞4号，以下称《通知》），要求包括中直驻粤单位在内的各有关单位紧紧围绕活动主题和目标，广泛发动社会各界积极参与扶贫捐赠，组织开展形式多样的扶贫济困活动。

针对广东证监局定点帮扶对象乐昌市乐城街道下西村帮扶工作和社会主义新农村建设需要，我分公司发动全体员工积极参与扶贫济困的捐款活动。此次扶贫济困活动以分公司本部、辖区22家营业部为单位，采取员工自愿捐款的方式，投入到扶贫济困活动。我分公司将全体员工的捐赠汇总后，将35310元捐赠款统一划入广东省扶贫基金会指定账户，作为下西村专项帮扶资金。

本次扶贫捐款活动，是在党的十九大精神领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平总书记重要讲话精神的积极体现。我分公司紧紧围绕广东省“三年攻坚、两年巩固，到2020年如期完成脱贫攻坚任务”的目标任务，按照“宣传发动更加充分、活动形式更加多样、参与范围更加广泛”的要求，积极发动和组织业内同仁广泛参与扶贫济困活动，不断改善下西村落后面貌和贫困人口生产生活条件，帮助下西村切实打赢精准脱贫攻坚战，将下西村建成生态宜居美丽乡村。

2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年，也是打赢精准扶贫精准脱贫攻坚战的关键一年。国泰君安证券股份有限公司深刻领会习近平总书记的重要指示和重要讲话的丰富内涵和精神实质，深刻理解习近平总书记对广东工作的总体要求，肩负“金融服务创造价值”使命，秉承“金融报国”、“客户至上”的经营理念，践行“诚信、责任、亲和、专业、创新”的核心价值观，始终坚持知行合一，致力打造成为根治本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商，用更加优异的成绩回报客户和社会各界的信赖与厚爱，为推动中国资本市场发展贡献应有力量。