为深入学习党中央国务院关于经济形势的分析和经济金融工作的决策部署，贯彻落实国务院金融稳定发展委员会防范化解金融风险系列专题会议精神和中国证监会“坚持服务实体经济的根本发展方向，扎实推进资本市场改革稳定发展”、“充分发挥资本市场功能更好服务创新型国家建设”的要求，中山证券有限责任公司广州分公司及辖区营业部始终坚持积极参与相关扶贫、支持实体经济活动，同时一直致力于加强自身防范金融风险能力，更好地为实体经济服务，主要从以下方面开展工作：

一、服务实体经济，为企业解决融资、上市等工作，积极参与扶贫工作

实体经济是一国经济的立身之本，是财富创造的根本源泉，是国家强盛的重要支柱。中山证券始终坚持履行社会责任与经济效益有机统一，截至目前，中山证券已帮助国家级贫困县的 3 家企业在全国中小企业股份转让系统挂牌，发行股票已募集资金合计 2.94亿元；帮助国家级贫困县的企业发行了 11 个债券项目，募集资金合计 69 亿元。2018年10 月 15 日，由中国证券业协会、中国期货业协会、证券时报联合主办的“2018 中国证券期货业扶贫工作交流大会”暨“2018 中国期货证券业扶贫活动评选”颁奖典礼在北京人民日报社隆重举行。中山证券因在扶贫工作中的优异表现荣膺“2018 年中国证券期货业优秀融资扶贫奖”殊荣。中山证券公司发行和(或)承销了广东债、四川债、雄安债，为地方建设解决资金筹集问题，广州分公司及辖区营业部积极响应，在合规的情况下，向客户推介，和自筹资金购买，为支持地方实体经济做出力所能及的贡献。

（一）健全积极推广地方债，为地方建设资金筹集出力

2017年 8月1日，四川省首次在深交所政府债券发行系统公开招标发行政府一般债券，四川省地方债成深交所地方债“首单”。为支持地方政府融资，引导资本服务实体经济，广州分公司及辖区营业部组织员工认购以及鼓励营销人员积极推广四川省地方债，认购金额约为16万。众人拾柴火焰高，并且加强了广大投资者对地方债的了解，丰富了投资者的投资渠道，短短一个月时间内，以场内分销方式认购地方债的个人投资者出现了极快的增长，表明地方债的投资价值逐渐获得个人投资者的认可。

（二）积极解决企业融资、上市问题

广州分公司及辖区各营业部要求各员工发挥集体与个人的力量，尽量收集身边，各类企业有关融资、上市等金融服务的需求信息。将收集到的信息，反馈给公司总部，由公司总部安排人员具体与相关企业接洽。通过努力，中山证券公司与肇庆本地一企业签署上市辅导协议。2018年，在该公司完成股权改制后，中山证券公司继续开展其上市辅导工作。

（三）参与公益活动，赠人玫瑰手有余香

2018 年9月7日至9日，公司联合中国扶贫基金会参加“99公益日”活动。本次“99公益日”活动已是公司第二次参加，活动期间，广州分公司及辖区营业部积极响应，转发朋友圈，通过小额现金捐赠，步数捐赠、声音捐赠等行为，以轻量、便捷、快乐的方式参与公益。最终，中山证券有限责任公司员工捐款及配捐金额共计 7468.24 元，同时中山证券总部配捐了22925.08元，公司将全部募集资金用于爱心包裹项目。

此外，在 2018 年 9 月，公司还捐赠了 40 万元，用于资助公司的四个结对帮扶县（永仁县、普定县、建始县、隆林县）用作爱心包裹——美术包项目。

(四）发挥债券业务优势，精准助力产业扶贫

中山证券始终坚持履行社会责任与经济效益有机统把强调奉献和反哺社会的理念注入公司经营发展的血液中。主动承担起相应的社会责任,坚持创新扶贫、精准扶贫,把扶贫攻坚工作当作公司的崇高使命和重大任务来抓,在决胜全面小康道路上迈出了坚实步伐。面对贫困人口在子女教育上的困难,我们认为“扶贫先扶智”,帮助一个孩子从而带动一个家庭脱贫致富。在教育扶贫方面,中山证券积极与中国扶贫基金会联合,于2017年开始,分别在贵州普定县、云南永仁县、湖北建始县的第一中学成立了“新长城高中生自强班项目”于每个学校资助50名贫困高中生完成三年高中阶段学业。2018年5月17一日,“中山证券·2017级新长城高中自强班”开班仪式在湖北省建始县第一中学举行,为我们的教育扶贫事业打开了崭新的篇章。

二、防范化解金融风险，做好投资者保护工作

加强消费者权益保护工作，是我们防范和化解金融风险的主要工作方法。广州分公司及辖区营业部以践行公平原则，健全投资者适当性制度，持续开展投资者消费权益保护工作为主线，以解决投资者实际问题为导向，将消费权益保护工作与投资者保护宣传工作贯穿起来，动员各方力量推动重点、难点任务取得突破，让投资者得到实惠，实现规则、权利和机会的公平。其具体工作开展如下：

（一）健全投资者保护机制，紧抓各个业务环节

公司为保护投资者，要求员工在柜台业务中，严格投资者开户业务流程及审核程序，开户资料必须真实、合法和完整，留存客户的影像档案，并扫描上传到公司总部保存。以发放资料、问卷调查等形式，对新入市投资者开展教育活动，内容包括证券基础知识、交易流程、证券投资常识、各类证券产品的风险收益特征，为客户及时、准确地答疑解惑。

公司根据投资者适当性新规要求，要求投资者填写《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》，充分了解消费者的投资偏好、投资经历、金融知识水平、风险认知能力等反应风险承受能力的各方面指标。对消费者风险承受能力评估的有效期进行跟踪，了解客户投资偏好和风险控制能力，营业部根据客户填写信息评估客户风险承受能力，并填写《投资者风险承受能力评估结果告知书》，由客户签名确认和提交一份给客户，有的放矢地进行客户服务工作，让客户更加明确自己的风险承受能力与产品风险的适配性。对于风险性较高的板块或业务等进行重点风险提示。

（二）做好投资者园地建设工作，及时丰富投资者教育专栏内容并坚持发布各类投教文章

广州分公司及辖区营业部严格依照公司关于投资者教育园地建设的相关制度规定，紧密结合营业部场所实际情况，完善投资者园地建设工作。园地内容包括证券知识；反洗钱知识；非法证券、非法集资风险提示；证券特别风险提示等。对于园地建设工作，公司一直高度重视，作为营业部基础性建设，认真做好证券知识普及和风险提示工作，根据新规的实施，做好新制度的宣传和教育工作，及时更新和补充园地宣传内容。

同时，我们长期坚持通过“中山证券有限责任公司广州分公司”等各营业部微信公众号发布形式多样、内容丰富的投资者教育类型文章、H5创意动画、公益短片等，引导投资者树立风险防范意识，理性投资，自觉远离各种金融陷阱，防范化解金融风险，有效实现 “平安金融”目标。

（三）进一步健全投资者适当性制度

《证券期货投资者适当性管理办法》已经发布。在充分了解投资者信息的基础上，营业部按照公司相关制度要求对投资者进行分类，明确要求投资者如实提供资料信息，对收集的个人信息要严格保密、确保安全、不得出售或非法提供给他人。在客户开通分级基金、创业板、融资融券、新三板等风险等级较高的产品和服务时，要求对客户进行风险提示过程全程“双录”，充分揭示风险。投资者适当性管理工作可以视为保护投资者合法权益的手段。因为很多实体企业家并不太了解金融市场的运作、各种融资工具的使用及产生的风险。所以在为实体企业服务的时候，首先必须了解企业的实际情况，对其实际情况需求等进行评估、分类，再为其提供适合风险等级的服务、产品等。这有效化解实体企业和我们金融企业信息不对称而产生的金融风险，也更好得让企业了解自身情况，选择其适合自身发展的金融工具。

（四）建立投资者交流渠道，加强与投资者沟通，开展形式多样的投资者教育活动

我们将投资者保护与宣传工作贯穿起来，加强对投资者风险责任意识的教育，提升投资者的风险意识和为自己决策承担责任的意识。我们开展投资者宣传教育的方式主要有悬挂宣传横幅、派发手册资料、视频播放、张贴宣传画、短信、发送微信朋友圈等。

我们积极响应监管机构、公司安排和号召，组织开展主题多样的投教专项宣传活动，加强对营业部员和投资者的风险防控教育，提升风险防范能力。辖区各营业部组织开展“防范与处置非法集资宣传月”活动，营业部全体员工走进居民生活小区，向居民派发宣传资料，提醒居民自觉抵制高息集资诱惑，理性选择投资渠道。

（五）配合人民银行做好反洗钱工作，打击利用金融市场违法洗钱活动

在反洗钱工作方面，对外广州分公司及辖区营业部积极配合当地人民银行反洗钱科开展的反洗钱工作。包括反洗钱制度的建设和报备、反洗钱宣传、反洗钱培训和反洗钱分类评级等工作。对内，认真执行公司制定的反洗钱制度，做好客户身份初次识别和重新识别、客户风险等级划分、监测大额可疑交易记录等。

做好反洗钱工作，才能有效打击违法犯罪分子扰乱金融市场的行为，从而保护真正需要金融市场来发展自身业务的实体企业，有效预防及化解由此产生的金融风险。

开展服务实体经济工作，任重而道远。今年，国内外经济形势严峻，又是改革开放40周年，中山证券广州分公司及辖区营业部将继续开拓思维，多方式方法，坚持服务实体经济的根本发展方向，切实加强金融风险防范，扎实推进资本市场改革稳定发展。