近日，中国证券业协会公示了2023年重点课题研究优秀课题报告评选结果，广发证券信息技术部联合投行业务管理委员会申报的《基于金融领域语言模型的投行文档理解、生成、编辑、审核一体化解决方案研究》，及运营管理部联合信息技术部申报的《国内证券公司财富管理投资顾问AUM管理体系建设与净值化管理模式研究》，从180个立项课题中脱颖而出，荣获优秀课题。

       作为证券行业研究力量的智慧结晶，“中证协课题研究”品牌影响力逐年增强，已成为证券公司和研究机构体现专业能力、发挥智库智慧、彰显社会责任的重要平台与窗口，代表行业研究最高水平。本次中国证券业协会共收到课题申报671个，较上年增长41%，创历年新高。通过立项课题180个，经过学术不端检测、专家网上初评和答辩终审等环节，最终评选出56篇优秀课题报告。优秀课题信息也将记入中国证券业协会声誉信息库。

       《基于金融领域语言模型的投行文档理解、生成、编辑、审核一体化解决方案研究》，基于大语言模型技术，论证了构建统一的投行垂域大模型的可行性；基于投行垂域大模型，构建投行文档理解、生成、审核子任务的有效性；利用指令微调和提示学习，提升投行垂域大模型应用的有效性。根据研究成果并结合投行文档处理业务，创新性地提出从数据提取、文档生成、文档编辑到文档审核的投行文档处理全生命周期一体化解决方案，进一步提高文档智能化处理效率，提升投行业务质控水平。

       《国内证券公司财富管理投资顾问AUM管理体系建设与净值化管理模式研究》，论证了AUM管理体系是解决投资顾问“生产力与生产关系”错配的有效方案，重点探讨在财富管理业务中建立健全AUM管理体系的路径和方法，并创新性地提出投资顾问AUM净值化管理思路，奠定买方投顾转型的评价基准，推动公司、投资顾问与客户三方利益一致，陪伴客户成长。本次研究具有深远的理论意义和行业实践价值，坚定了广发证券推动分支机构AUM资产包试点改革的信心。