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粤北片区营业部“强化自律、合规经营”交流会简报
 
2017/2/7 10:10:31

20161118日下午,《粤北片区营业部“强化自律、合规经营”交流会》在清远市金沙大厦广发证券营业部成功举办。来自韶关、清远各营业部的负责人共二十多人齐聚一堂,进行了自律、合规经营和反洗钱培训和交流。

交流会由广发证券清远营业部总经理何海波主持,合规专员做了《合规及反洗钱》的专题培训,重点介绍了合规经营及客户投诉的案例、客户适当性管理工作及产品销售中存在的问题和要求,提出加强反洗钱工作交流的建议。参会的营业部负责人积极发言,就当前营业部经营和发展状况进行了交流,对监管部门的有关要求和合规经营的重要性等热点问题进行了热烈的讨论,部分营业部介绍了投资者适当性管理工作的实践经验。

本次交流会议直入主题、简明实效,内容贴近营业部实际需求,得到各营业部的一致好评。大家表示,通过本次交流学习提高了自律、合规经营重要性的认识,获得了投资者适当性管理工作的先进经验,回去将组织本部全体员工进行深入学习,加强合规制度建设,强化合规理念,梳理业务环节,堵塞漏洞,促进本地区证券市场的稳定健康发展。