首页协会文件协会制度 → 广东证券期货业协会网站数据信息报送管理办法(暂行)
广东证券期货业协会网站数据信息报送管理办法(暂行)
 
2010/4/15 10:32:00

(经广东证券期货业协会第四届理事会通讯表决通过)

 

第一章   总则

第一条  为规范和加强广东证券期货业协会(以下简称“协会”)网站数据信息报送工作,确保协会网站数据信息报送的完整、准确和及时,为监管和自律提供相应依据,为会员提供查询服务平台,根据《广东证券期货业协会章程》和《广东证券期货业协会会员管理办法》特制定本办法。

第二条  本办法所指协会网站的网址为:www.gdcm.org.cn

 

第二章   报送主体

第三条  协会以下会员单位,应在协会网站报送有关数据信息。

一、证券经营机构会员。

(一)辖区证券公司会员;

(二)辖区投资咨询公司及异地投资咨询公司在辖区设立的分支机构;

(三)证券分公司会员;

(四)证券营业部会员。

二、期货经营机构会员。

(一)期货公司会员;

(二)期货营业部会员;广东辖区期货公司在辖区设立的期货营业部,其数据信息可由其公司集中报送。

三、根据协会要求需报送数据信息的其他机构会员。

 

第三章   报送类别

第四条  各数据信息报送主体在协会网站报送的数据信息共有如下几类:

(一)经营数据信息;

(二)从业人员信息;

(三)投资者不诚信行为信息;

(四)其他要求报送的数据信息。

各报送主体按协会网站数据信息报送窗口列示的报送要求和类别及单位报送有关数据信息。

 

第四章   报送时间

第五条  经营数据信息报送时间。各数据信息报送主体需在每月10日前报送当期各自的经营数据信息。

第六条  从业人员信息报送时间。各数据信息报送主体需在从业人员信息发生变更后的5个工作日内更新该从业人员信息。

第七条  投资者不诚信行为信息报送时间。一经确认,当天报送。

第八条  新入会的会员在办理入会手续的当月按要求报送有关各项数据信息。

 

第五章   报送工作的管理

第九条  各报送主体应指定专人负责按协会网站要求准确、完整、及时报送本单位的有关数据信息。

第十条  为加强报送工作,各报送主体应将协会网站数据信息报送工作融入到向监管部门数据信息报送工作制度中。

第十一条  协会将不定期开展对会员单位报送工作的检查。对报送工作做得好的会员单位予以通报表彰;对报送中经常出现差错或迟报、漏报者,予以通报批评,并记入其诚信档案。对出现3次以上(含3次)差错者,协会将其行为报广东证监局。

 

第六章   附则

第十二条  本办法解释权归广东证券期货业协会。

第十三条  本办法自发布之日起实施。

 

 

 

                                   二〇一〇年四月十二日

 

 

广东证券期货业协会网站数据信息报送管理办法(暂行).doc