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【媒体案例报道】虚设平台搞交易 诳骗期民达三年(中国证券报2012-09-14)
 
2012/9/21 10:26:11

开设期货交易账户,在期货营业部提供的场所或通过期货公司网站进行期货交易,对于一般投资者来说,这是再寻常不过的事情了。但是,如果你通过一个虚拟的网上交易平台进行所谓的期货交易,合法权益能得到保障吗?交易资金安全吗?答案显然是否定的!

  案情回放

  20059月至20088月,郑怀南、王振凤等人设立广州市道亨咨询服务有限公司(简称道亨公司),通过媒体刊登招聘广告,对应聘人员进行培训,讲授投资期货、外汇的知识,再虚构道亨公司与“香港时信国际集团有限公司”(简称香港时信公司)等境外公司合作,可在境内通过该公司提供的网上交易平台从事香港恒生指数等境外期货交易,并可获取高额利润。在公司业务员的游说下,应聘人员与道亨公司签订《顾客契约》成为公司客户。之后,这些客户通过道亨公司取得网上交易账户和密码,自行或委托业务员在公司提供的虚拟网上交易平台进行所谓的期货、外汇交易。道亨公司通过不同手法制造客户亏损的假象,以此方式骗取客户的交易款800余万元。

  广州市中级人民法院经审理认定,道亨公司郑怀南、王振凤等人以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,虚构事实骗取对方当事人财物,数额特别巨大,构成合同诈骗罪,分别判处有期徒刑5年至13年不等,并处罚金6万至100万元。其余相关涉案人员未经中国证监会批准,非法经营期货等业务,构成非法经营罪,分别判处19个月至4年不等,并处罚金2-8万元。

  作案手法

  本案是一起利用虚设网上交易平台进行诈骗的典型案例,其作案手法具有以下特点:1、以一系列的连环预谋挖坑设陷。道亨公司不仅未取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证,还虚构其得到香港时信公司的授权可在内地代理境外期货、外汇交易,而香港时信公司在香港也不可以从事期货、杠杆式外汇交易活动。2、随意操纵交易结果。道亨公司指使内部人员操纵网上交易平台,在客户盈利时停止平台运作致其不能获利,或擅自进入客户交易账户内进行恶意炒作,造成亏损假象。3、把应聘人员游说成为客户。道亨公司通过媒体刊登招聘广告,诱使应聘人员前往公司接受培训,在此过程中公司极力游说应聘人员投资期货,一步一步吸引上钩,客户最终成为道亨公司的“鱼儿”。

  监管点评

根据《期货交易管理条例》规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务,否则便构成非法经营期货业务,情节严重的,还将受到刑事制裁。因此,投资者应加强自我防范意识,在开设期货交易账户和交纳交易保证金之前,可登录中国证监会网站或致电当地证监局,查询相关公司是否具备期货经营业务资格,警惕境外期货交易陷阱。