为贯彻落实中国证券业协会《关于2007年证券从业人员年检的通知》（中证协发[2007]102号）文件精神，加强证券从业人员资格管理，规范证券从业人员执业行为，配合并保证辖区证券从业人员年检工作顺利开展，广东证券期货业协会在做好充分准备的基础上，于9月份连续举办了两期证券从业人员后续职业培训班，顺利完成了今年辖区证券从业人员后续职业培训工作。

一、认真做好自查摸底工作。

我会于2007年8月21日以粤证协[2007]149号文下发《关于做好2007年证券从业人员年检后续职业培训学时自查工作的通知》，要求证券公司、证券营业部、基金公司、投资咨询公司等会员单位进行自查，重点检查参加2007年年检的证券从业人员的后续职业培训学时情况。各会员单位接到通知后，进行反复核查，最后共有896名证券从业人员报名参加今年的后续职业培训。

二、积极组织培训工作。

根据中国证券业协会2007年度证券从业人员年检工作的时间安排和辖区会员单位证券从业人员后续培训的自查情况，为配合各会员单位证券从业人员的年检，我会先后于9月7-9日和9月14-16日在广州举办两期证券从业人员后续职业培训班。第一期参加人数466人，第二期参加人数430人。培训内容为新修订的《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定，关于反商业贿赂的规定，职业道德，沪、深交易所最新交易规则，融资融券及股指期货等金融衍生产品实务与操作。

在培训课堂上，讲课老师将理论与实际业务中的案例有机地结合起来，增添了培训课程的乐趣；有些老师还将自己的最新研究成果与学员交流，受到学员的热烈欢迎；培训中，学员除了认真学习协会印制的培训教材外,还通过多种途径如从网上下载相关知识自学；培训期间，学员普遍反映，这次培训既帮助其加深了对新的政策法规的理解，又使其进一步熟悉股指期货、融资融券等新业务知识，法制意识和业务水平都得到很大提高。

三、严格组织培训考试。

为提高学员对这次培训的重视程度，在培训通知的培训课程表上就明确告诉学员培训结束时要组织严格的闭卷考试。每期培训班结束后，均组织了为时2个小时的闭卷考试。考试试卷分A、B两种，供参加考试、座位相邻的学员分别使用；由于同期培训人数多，每期培训考试都分两个考场进行；考试期间执行严格的考场纪律，如不准交谈、不准交换试卷，凡交换试卷者，试卷作废，取消考试资格；考试时关闭手机等通讯工具，不准发短信或接听手机；违反考试纪律情节严重者，取消考试资格和成绩，并给予通报批评，将其行为记入诚信档案。考试结束后，组织了由协会秘书处全体工作人员参加的阅卷工作。

两期培训考试及格率为98％，对未及格的学员进行了补考，补考后及格率达到100％。

二○○七年九月二十四日