广东证券期货业协会（以下简称“协会”）第四届理事会暨监事会第三次会议于2007年7月19日在广州召开。理事会成员应到29人，实到29人，监事会应到8人，请假1人，实到7人，符合《广东证券期货业协会章程》规定的有效人数。会议由协会会长阎卫星同志主持。广东证监局胡伏云副局长到会听取讨论。会议听取审议并原则通过了协会秘书长金国燕同志作的《广东证券期货业协会2007年上半年工作总结及2007年下半年工作设想》的报告;听取了协会副秘书长王东华同志作的《广东证券期货业协会2007年上半年财务工作报告》;审议通过部分理事单位更换理事人选；审议批准成立“期货委员会”；审议通过调整协会“发展委员会”、“自律监察委员会”、“教育培训委员会”组成成员。监事会列席本次理事会议。现将会议主要内容纪要如下:
一、会议听取审议并原则通过了协会秘书长金国燕同志作的《广东证券期货业协会2007年上半年工作总结及下半年工作设想》报告，充分肯定了协会2007年上半年的工作
（一）上半年工作回顾
上半年，我国资本市场迎来了历史性的突破，投资者开户数、市场交易量不断创出新高。与此同时，新入市投资者的投资知识不足、风险意识淡薄，对协会工作特别是自律监管等工作在一定程度上也产生了新的挑战。面对机遇与挑战并存的局面，协会在各会员单位的鼎立支持下，圆满完成了换届选举工作，努力开展了投资者教育工作，积极反映会员的呼声，公平协调会员之间的利益，为完成第四届会员大会第一次会议确定的总体目标任务打下良好的基础。
1、圆满召开第四届会员大会第一次会议，选举产生新一届协会领导班子，顺利完成协会整改、名称变更和重新登记工作
按照广东省民政厅粤民民[2006]49号文《关于全省行业协会整改的指导意见》和广东省民政厅粤民函[2007]43号文《关于进一步做好行业协会商会整改及重新登记工作的通知》的要求，根据协会第三届会员大会通过的章程第十八条“会员大会每四年召开一次”的规定，我会在今年3月召开第四届会员大会，选举产生协会新一届领导班子，完成整改和重新登记工作。
（1）召开第三届理事会第十一次、第十二次会议，为召开第四届会员大会第一次会议做好准备。2月1日，在广州召开第三届理事会第十一次会议。会议由协会会长阎卫星同志主持。广东证监局胡伏云副局长到会并做重要讲话。会议听取了阎卫星会长传达的中国证券业协会第四届会员大会会议精神、秘书长李光同志作的《广东证券业协会2006年工作总结及2007年工作计划要点》的报告、副秘书长王东华同志作的《广东证券业协会2006年度财务决算及2007年度财务预算报告》;审议通过部分常务理事的变更；审议并原则通过《关于筹备召开广东证券业协会第四届会员大会的决议》（草案）。3月2日,在广州召开第三届理事会第十二次会议。会议由协会会长阎卫星同志主持。广东证监局邱勇副局长到会并做重要讲话。会议听取了阎卫星会长关于协会第四届会员大会第一次会议筹备情况的报告；听取并审议通过了拟提交第四届会员大会第一次会议审议的协会工作报告等文件；审议通过2位副会长的变更。
（2）圆满召开第四届会员大会第一次会议，选举产生新一届领导班子。3月13日，在广州召开第四届会员大会第一次会议。广东证监局副局长胡伏云同志到会并作重要讲话。中国期货业协会邹建平常务副会长、中国证券业协会周阿满副秘书长、广东上市公司协会曾德新会长到会并致辞；广东省金融服务办公室温镇西处长到会指导；广东省民政厅民间组织管理局王世国副局长到会，并对大会的召开进行现场监督指导。会议听取并审议通过了阎卫星作的协会第四届会员大会第一次会议工作报告、李军作的关于《广东证券期货业协会章程》修改情况的说明、金国燕作的协会财务工作报告；选举产生了协会第四次理事会、会长、副会长，监事会、监事长。大会期间，召开了第四届理事会第一次会议，聘任了协会秘书长、副秘书长；全体会员进行了诚信宣誓。会议圆满完成了各项议程。
（3）顺利完成整改和重新登记工作。第四届会员大会第一次会议后，根据广东省民间组织管理局的要求，我会报送了协会整改报告及各项文件。广东省民间组织管理局于5月上旬批准了我会的整改报告和更名申请，办理了协会重新登记手续。
2、加强投资者教育工作，修订完善《关于开展投资者教育和风险揭示工作的方案》，组织举办投资者教育活动暨资本市场投资策略与风险分析系列报告会。
为贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于加强投资者教育和风险揭示工作的精神，向投资者充分揭示证券期货市场的风险，帮助投资者树立理性投资理念、认识市场风险，促进证券期货市场和谐健康发展，我会年初制定了《关于开展投资者教育和风险揭示工作的方案》并上报中国证券业协会。其后，中国证监会发布了《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）和《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号），中国证券业协会发布了《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》。根据上述文件精神，我会对原方案进行了修订，并将方案重新上报中国证券业协会。
为具体落实《关于开展投资者教育和风险揭示工作的方案》，我会发起，由广东证监局、广东证券期货业协会、中国证券报、投资快报主办，广东广播电台财经927频道、东莞证券公司、广发证券公司佛山业务总部、广发证券公司珠海业务总部承办，广发证券公司、东莞证券公司、广发基金公司、易方达基金公司、广发期货公司、东莞华联期货公司、乾坤期货公司、中天期货公司协办，于今年4月份先后在广州、东莞、佛山、珠海四地连续举办了以“资本市场投资策略与风险分析”为主题的四场大型投资者教育系列报告会活动，引导理性投资，宣传普及证券期货投资基础知识，现场解答投资者疑问，大力营造“要投资、先求知”的社会氛围。各场次报告会均受到投资者热烈欢迎，四场报告会总计有3500多名投资者参加。系列报告会活动取得圆满成功。投资者教育活动的效果得到了进一步巩固和扩大。
根据中国证券业协会和广东证监局的安排，4月中旬，我会派出2人参与由广东证监局组织的辖区银行代销开放式基金中投资者教育与风险提示情况的抽查工作；5月下旬-6月下旬，我会派出3人参加广东证监局组织的巡查小组，对辖区证券营业部开展投资者教育工作情况进行现场检查。
3、接待中国证券业协会黄湘平会长一行来穗调研
4月26-27日，中国证券业协会黄湘平会长、周阿满副秘书长、基金及咨询公司会员部郑富仕主任、证券公司会员部王燕红主任、陆华和发展战略委王晓国委员一行6人莅临广州就证券公司持续规范经营和会员单位投资者教育等工作对中国证券业协会的会员单位进行了实地走访调研。调研期间，各会员单位分别向黄会长一行汇报了持续规范经营和开展投资者教育工作情况，反映了本单位经营发展中存在的问题以及对中国证券业协会工作的建议。黄会长一行向会员单位通报了中国证券业协会近期的工作安排，并现场解答了一些会员单位的疑惑。广东证监局胡伏云副局长，广东证券期货业协会阎卫星会长、王东华副秘书长全程陪同了调研。
各会员单位对黄会长一行的调研极为重视，广发证券公司董事长王志伟、广发基金公司董事长马庆泉、万联证券公司董事长李舫金、易方达基金公司总经理叶俊英和广州证券公司总经理吴志明亲率各自团队进行了较为详实的汇报。广发证券、广发基金、万联证券三家单位还准备了详细的书面汇报材料，各单位分别就“希望行业实行股权激励机制，留住人才”、“协调银证合作，维护行业利益”、“建立与时俱进的行业评估标准，推动行业发展”等问题积极向中国证券业协会提出建议，希望中国证券业协会推动实施或予以呼吁。
4、加强行业自律管理，规范市场竞争行为，维护市场竞争秩序
（1）协调会员间的投诉纠纷，维护市场良性竞争环境。上半年，我会接到证券营业部会员提出的有关同业不正当竞争问题的投诉共48起。我会积极与广东证监局一起进行协调，稳妥地处理了会员之间的纠纷，维护了辖区证券经纪行业的良性发展秩序。
（2）组织召开部分地区会员座谈会，强化自律管理意识。4-6月份，我会在珠海和汕头地区组织证券营业部会员召开座谈会，了解当地会员自律公约的执行情况和存在的问题，就协会工作征求建议。
（3）组织签订广东期货业自律公约。为贯彻“法制、监管、自律、规范”八字方针，加强期货行业自律管理，规范期货经营机构竞争行为，维护投资者的合法权益，保障辖区期货市场健康、有序地发展，根据中国证监会、中国期货业协会有关规定和辖区期货行业的需要，我会在4-5月份先后就期货交易手续费标准、居间人报酬标准、《广东期货业自律公约》（草案）等征求辖区期货业全体会员意见。6月27日，广东证监局在广州召开辖区期货经营机构工作会议，我会在此会议上，组织会员签订了《广东期货业自律公约》及《会议纪要》，就期货业自律规则等问题达成共识；并提议成立期货业委员会，产生了拟提交协会四届三次理事会会议表决的期货业委员会主任和副主任委员名单。
5、贯彻落实省委省政府开展行业自律和治理商业贿赂工作精神，总结推广我会行业自律和治理商业贿赂工作经验
为贯彻落实《关于印发[2007年广东省社团组织行业协会深入开展行业自律和治理商业贿赂工作的实施意见]的通知》（粤监发[2007]4号）精神，我会研究制定了《广东证券期货业协会开展行业自律和治理商业贿赂工作实施方案》并组织落实。6月14日上午，省政府纠风办刘仁洲副主任、省治贿办宫立云处长、省民间组织管理局黎建波副局长等一行6人，来我会检查听取行业自律和治理商业贿赂工作情况汇报。广东证监局胡伏云副局长到会听取了汇报。我会从“建立健全工作制度，规范内部管理”、“规范市场秩序，纠正行业不正之风”、“推进社会分工合理化，增强行业竞争力”、“增加公共服务能力，促进经济社会健康发展”四方面汇报了近几年根据党中央和省委省政府的部署及省监察厅、省纠风办、省治贿办、省民间组织管理局的具体要求在开展行业自律和治理商业贿赂工作中的情况和经验。省监察厅、省纠风办、省治贿办、省民间组织管理局将我会作为广东省行业协会开展行业自律和治理商业贿赂工作的试点协会。根据省纠风办的要求，我会形成了《在自律管理中加强服务，大力推进行业健康有序发展》的经验材料，在7月18日由省监察厅、省民政厅召开的广东省36家社团组织行业协会自律和治理商业贿赂工作会议上交流。
6、积极反映会员呼声，维护会员正当权益
（1）反映期货公司风险准备金税前扣除问题。我会在对辖区期货经营机构进行守法经营规范运作方面进行调研时，各机构都普遍反映了一个按国家规定提取的风险准备金，在计算应纳税所得额时，不能税前扣除的问题。为此，我会以粤证协[2007]18号文《关于期货公司风险准备金税前扣除问题的报告》专门向广州市金融服务办公室反映了这个问题，建议能参照兄弟省市对期货市场支持的做法，协调相关税务部门，参照财税[2004]216号文的规定，对广州市辖区内的期货公司计提的风险准备金在未达其注册资本金10倍前，允许在企业所得税税前全额扣除。
（2）反映广东地区证券期货机构有待解决的普遍性问题。近几年来，我会对辖区证券期货行业的发展状况做了了解分析，在此基础上，我会以粤证协[2007]19号文《广东地区证券期货机构有待解决的普遍性问题》向广东省金融服务办公室反映了目前辖区期货经营机构存在的一些需引起高度注意的行业现象和有待改善的普遍性问题，如：广州地区的证券期货类金融机构注册地外迁问题、会员单位外聘人才户籍问题、异地营业部员工党组织关系问题、企业所得税问题等，期望有关部门对辖区证券期货行业的发展环境予以重视和解决。
7、改进工作作风，为会员提供有效服务
为解决协会和会员单位外聘人员的人事档案、户籍等问题，我会经过与广州南方人才资源租赁中心进行了多次协商沟通，今年5月，双方签订了《人才服务协议书》。按照协议，广州南方人才资源租赁中心可根据协会和会员的需要，提供人才管理服务工作，包括：代办社会统筹保险、专业资格技术认定和职称评审申报、转接党团组织关系、户籍关系挂靠、业绩档案建立等。协会正式通知了广州地区的会员单位，如有需要，可由广州南方人才资源租赁中心提供相关人事档案管理服务。
8、圆满完成后续职业培训，为从业人员通过年检创造条件
根据中国证券业协会的要求，从业人员每年必须完成要求学时数量的后续职业培训，才能通过从业资格年检。为此，我会于1月20日-21日在广州市举办辖区部分证券营业部从业人员后续职业培训班。培训内容为：法律法规、治理商业贿赂、交易规则、股指期货、融资融券、营业部电脑系统管理和风险防范等；培训对象是辖区2005年度未参加广东证券业从业人员后续职业培训或参加但培训学时不足20学时的证券营业部从业人员。共计191人参加了这次培训，并顺利通过培训考试。此举有利地帮助了辖区证券营业部从业人员顺利完成参加后续职业培训20学时的要求，达到年检要求的最低标准。
9、承办中国证券业协会、中国期货业协会有关工作
（1）证券从业资格考试巡考工作。4月14-15日，中国证券业协会2007年第一期从业人员资格考试开考，根据中国证券业协会的安排，我会派出2人参加这次资格考试的巡考工作。
（2）参加今年第一期保荐代表人业务培训会务。4月26-28日，中国证券业协会在珠海举办2007年度第一期保荐代表人业务培训，参加培训人员200余人。我会协助承办培训资料印刷、会场联络准备、会议报到、食宿安排、领导嘉宾接送等会务工作。
（3）根据中国证券业协会发展战略委员会的要求，向其提供《中国证券业发展报告（2007）》有关我会2006年度发展情况的报告材料；根据中国期货业协会要求，向其报送《中国期货业发展报告〈2007〉》有关广东地区期货业发展情况的报告材料。
（4）6月份，参加中国期货业协会在深圳组织的关于沪深300指数期货合约交易手续费标准的讨论，代表广东地区期货经营机构提出了意见。
（二）下半年工作设想
1、进一步加强投资者教育工作
在投资者教育工作体系中，中国证券业协会已成立投资者教育工作领导小组，我会也成立了以协会会长为小组长的领导小组，辖区各证券公司也建立了以公司负责人为组长的投资者教育工作小组，且一般指定分管经纪业务高管和经纪业务部门具体负责本单位的投资者教育工作，投资者教育工作体系已经形成。下半年，协会计划进一步加强投资者教育协调工作，如：（1）上市公司调研活动。组织有兴趣和实力的投资者到上市公司进行调研，协会负责联系上市公司和调研活动组织安排；（2）投资理念和技巧讲座。协会出面举办讲座，内容包括：证券/期货投资基础知识、投资理念、案例分析。请知名市场专业人士主讲。
2、加强会员自律管理，维护证券业的正当竞争秩序
根据四届一次会议通过的章程，抓紧办理新会员入会手续，换发新会员证；根据有关规定，及印花税上调后证券经纪业面临的新情况新问题，重新修订《协会自律公约》，检查营业部自律公约执行情况；继续做好相关投诉举报的协调处理工作，切实将自律规则落到实处。
3、积极开展会员调研工作，积极反映第三放存管业务对证券行业的影响，维护会员正当权益
目前，证券行业正在积极按照中国证监会的要求开展客户保证金第三方存管的上线准备或上线工作，由于时间紧，要求严，辖区证券公司会员在开展第三方存管业务与银行合作过程中处于弱势地位。下半年，协会将就此开展调研，向有关部门充分反映会员呼声，维护证券行业的正当权益，并就行业自律和行业发展等征求会员的需求和建议。
4、完善会员诚信管理系统
认真落实《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》和《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，加强与监管部门、会员单位的信息交流，不断丰富会员诚信信息库和从业人员诚信信息库的内容，使其发挥更大的作用；加强对期货公司及投资咨询公司等会员单位的自律管理，并逐步完善会员单位诚信信息管理系统及营业部负责人诚信信息管理系统。
5、加强从业人员的系统培训工作
根据中国证券业协会关于从业人员后续职业培训工作的统一安排，从业人员后续职业培训工作将由中国证券业协会统一组织。为此，今年下半年，协会要做好辖区从业人员后续职业培训和学时管理的工作，力争每个从业人员的后续培训学时达到要求。根据当前资本市场又快又好的发展局面，结合市场创新和金融衍生品的不断推出，开展一系列旨在提高从业人员业务技能和专业素质的培训，并纳入学时管理。
6、加强期货业自律管理
期货专业委员会成立后，根据《广东期货业自律公约》，落实协调辖区期货业的自律管理，组织期货业会员执行自律公约情况的检查，维护辖区期货业正常竞争秩序，促进辖区期货业健康有序发展。
7、组织国内外交流考察活动
筹备组织会员单位赴美国加拿大和台湾地区考察当地证券期货市场的发展经验；加强协会与香港地区证券期货业的交流活动，建立密切合作关系；组织会员单位到国内兄弟协会考察交流协会工作及业务创新工作经验。
8、分片组织会员运动会
为丰富活跃会员间的文体活动，分片组织会员运动会，由会员单位选派代表参加。对获得一、二、三等奖运动员颁发奖金和奖状，对组织工作积极的会员单位颁发优异组织奖。
9、筹备春节迎春晚会
为总结全年工作，表彰先进，拟于2008年春节前举办迎春晚会，由各会员单位组织文艺骨干和节目参与表演。
10、申请成为中国期货业协会会员
11、积极完成中国证券业协会、中国期货业协会和广东证监局交办的其他工作
二、会议审议通过了协会副秘书长王东华同志作的《广东证券期货业协会2007年上半年财务工作报告》
三、会议审议通过部分理事单位更换理事人选
因工作需要，经协会理事单位广东科德投资顾问有限公司提出人员任职变更申请，按照《广东证券期货业协会章程》和《广东证券期货业协会会员管理办法》的有关规定，会议决定，免去卜俊波担任的协会理事职务，同意张茂声接替卜俊波担任协会理事。
四、会议审议批准成立“期货委员会”
为加强辖区期货经营机构的自律管理，会议审议同意成立“期货委员会”（全票通过），批准其组成人员（1票弃权，其余全部同意），名单见附件。
五、会议审议批准调整协会“发展委员会”、“自律监察委员会”、“教育培训委员会”组成人员名单
鉴于协会上一届“发展委员会”、“自律监察委员会”、“教育培训委员会”的组成人员大部分工作单位及职务已出现变动，为适应新一届协会工作需要，本次理事会审议调整协会上述三个委员会的组成成员。在审议上述三个委员会新的组成名单时，有监事提出，监事会的监事应当保持其独立性，不宜参加到三个专业委员会的组成人员。
出席本次会议的理事会成员有：阎卫星、李军、欧阳西（李建勇同志代表）、段文清、彭弘、肖成、李翊、黄国坚（林兵同志代表）、张建军、潘海标、吴磊（张铁伟同志代表）、傅家玉、戴锦辉、鞠玮（姜必新同志代表）、张玉玲、黄铁军（赵红梅同志代表）、黄爱民、陈虹（陈明贤同志代表）、黄茂慧（邱文胜同志代表）、李志涛、施平、齐小燕、庄益群、杨卫芳（程旭东同志代表）、李旺（张桦同志代表）、干泉、丁兰和、张茂声、吴向伟。
列席本次理事会会议的监事会成员有：左国泉、王晓华、黄伟成（陈雄溢同志代表）、江玲、吴宏、程峰、周建新。
附件 广东证券期货业协会第四届理事会暨监事会第三次会议纪要