继往开来 与时俱进 勇于实践
共创广东证券期货业和谐发展的美好明天
——广东证券业协会第四届会员大会第一次会议工作报告
阎卫星
各位代表：
受广东证券业协会（以下简称“协会”）第三届理事会的委托，我向大会做工作报告，请予审议。
一、第三届协会工作回顾
第三届会员大会以来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《广东证券业协会章程》，在中国证监会广东监管局（以下简称“广东证监局”）和广东省民政厅的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、沟通”三大职能。认真贯彻执行协会第三届会员大会、第三届理事会和常务理事会做出的各项决议，围绕“在服务中强调自律管理，在自律管理中加强服务”的工作方针，把维护行业整体利益放在首位，团结协作，继往开来，与时俱进，勇于实践，在推进行业自律管理，加强行业诚信建设、维护市场有序竞争秩序，反映行业呼声意见、改善行业发展环境等方面，发挥了行业自律组织的作用，较好地实现了第三届会员大会提出的加强组织建设和制度建设，健全自律管理体系，发挥服务和沟通作用，营造广东证券业良好发展氛围等各项工作目标，取得了令人瞩目的成绩，得到了上级主管部门的充分肯定（2005年再次被广东省民政厅评为全省先进民间组织），受到国内同行和会员的广泛好评。
（一）加强协会组织建设和制度建设，自律管理体系逐步健全
一是加强协会组织建设，初步建立了协会自律管理组织框架。4年来，协会按照《广东证券业协会会员管理办法》，加强了对会员的管理，根据中国证券业协会关于“地方协会会员将以证券营业部为主”的总体要求和协会第三届会员大会精神，协会对会员结构进行了调整。辖区的证券经营机构以证券营业部为单位申请入会，截止2006年12月31日，协会共有会员单位293家，其中证券公司会员7家，期货公司会员7家，投资咨询机构5家，律师事务所1家，会计师事务所1家，证券营业部272家，辖区的证券经营机构几乎都加入协会，协会逐一对会员建立了档案，发放了会员证，实现了会员资料的信息化分类管理。
为强化协会对会员的专业化管理和服务，经协会第三届理事会第二次会议研究决定，协会设立了发展、自律监察、教育培训三个专业委员会，为协会发挥“自律、服务、沟通”三大职能，搭建了协会自律管理组织框架。
二是抓好协会制度建设。不断完善协会内部管理制度和自律规则。第三届会员大会以来，为适应协会职能转变和形势发展需要，规范协会秘书处内部管理，提高工作效率，协会通过会长办公会议修订了《广东证券业协会秘书处工作制度》、《广东证券业协会秘书处职责》和《广东证券业协会秘书处工作人员岗位职责分工》，制订了《广东证券业协会秘书处工作人员管理办法》、《广东证券业协会秘书处考勤管理办法》、《广东证券业协会秘书处工作人员岗位职责及业务流程》、《广东证券业协会工作人员职务、岗位工资待遇管理办法（试行）》和《广东证券业协会印章管理规定》。这一系列制度的制定、实施，实现了协会秘书处以制度管人的目标，完成了以实现工作标准化、程序化为目标的定岗定职定流程工作，促进协会内部管理工作迈上规范化新台阶。与此同时，为将《广东证券业协会会员公约》落到实处，协会先后制定了《广东证券业协会投诉举报处理办法》等5个配套自律规则，建立了监督机制，初步形成了以《证券法》为依据，以协会《章程》和《会员公约》为基础，涵盖会员单位各项业务活动和经营行为规范为主要内容的自律规则体系。
（二）大力推进行业诚信建设，行业自律工作取得重大突破，市场竞争秩序大力改善，行业共同利益得到有效维护
2003年以来，针对部分证券营业部以低于成本的佣金标准恶性竞争，辖区证券经纪业务佣金标准呈不断下降趋势，证券营业部入不敷出，对投资者的服务质量日益下降的现象，协会广泛征询会员意见和建议，抵住各方压力，先后在广州、佛山、东莞、珠海、汕头等市场竞争比较激烈的地区，分别组织和推动当地证券营业部签订和落实了《关于遵守诚信诺言，执行自律规则的公约》（以下简称为“公约”），引导证券营业部通过加强咨询服务，提高服务水平来增强市场竞争能力。并通过现场检查、发动签约单位相互监督、通报批评违反《公约》的证券营业部等手段，督促签约证券营业部信守承诺，将《公约》落到实处。4年来，协会现场检查了217家次证券营业部，处理了181件投诉举报，谈话提醒92人次，限期整改5家证券营业部，通报批评了3家证券营业部，此举有力扭转了辖区证券经纪业务佣金下降趋势，维持了辖区证券经纪业务合理的佣金标准。据初步推算，4年来，仅取消证券营业部赠送盒饭、电脑等实物一项，就为辖区证券经纪业务节约成本约4000余万元，制定佣金下限、维持合理佣金标准一项，就为行业增加收入约4.3亿元左右，有效维护了行业整体利益，营造了辖区良好的市场竞争环境，为广东证券业经纪业务持续发展作出了重大贡献，深获会员好评。
为进一步推动行业诚信建设，2003年底至2004上半年，协会与媒体合作发挥社会公众的监督作用，联合《羊城晚报》组织开展了“2003年诚信服务证券投资咨询机构，最受投资者欢迎证券分析师评选活动”，规范辖区证券投资咨询机构及股评人士的经营行为；2006年，协会在全国证券期货业率先组织辖区28家证券公司、期货公司和投资咨询机构签署《广东证券期货业治理商业贿赂自律公约》，并发动社会公众和会员监督签约单位执行情况，全面推行反商业贿赂承诺制，坚决抵制不正当交易行为和商业贿赂，将诚信建设从证券营业部推广到辖区法人公司，为辖区创造诚实守信、依法经营、公平竞争的经营环境。
（三）强化证券法规宣传和对会员的法制教育，增强会员依法经营意识
证券市场违规违法行为屡禁不止，其重要原因之一是许多违规者不知法，法制意识淡薄。常言道：“不教而诛谓之虐”。针对这种情况，协会开展自律管理以帮助会员及其从业人员树立和增强依法、规范经营意识入手，积极开展形式多样的证券法规宣传教育活动。2005年，协会对辖区证券营业部负责人、财务和电脑负责人进行了法律法规、职业道德集中培训考试，对证券营业部其他从业人员进行了法律法规、职业道德网上证券培训，并分地区集中组织考试；2006年，协会组织辖区证券营业部负责人和电脑负责人进行新《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》、《治理商业贿赂》等内容的集中培训考试，以此来督促会员及其从业人员学法守法。同时还通过组织开展学习贯彻《公司法》和《证券法》征文活动、内部培训、12.4法制宣传日活动，大力营造学习宣传证券法规的氛围，增强市场参与主体依法运作意识。
（四）研究反映行业重大问题，全力维护会员合法权益
第三届协会信守力争每年为维护会员正当权益做一、两件看得见、摸得着的实事的承诺，认真开展调研工作，充分发挥行业协会的作用，及时反映行业的呼声，维护会员及其员工的合法权益。2003年-2004年，协会积极向税务部门反映证券公司代理收取的证券交易监管费和证券交易所经手费不合理计入应税营业额的问题，两次致函（粤证协[2003]29、30号）省地税局商请调整省内证券公司应税营业额，并数次与省地税局沟通，获得了省地税局的大力支持，省地税局向国家税务总局专题报告了协会反映的问题，在各方的努力下，财政部和国家税务总局在2004年底发出通知，自2005年1月1日起，准许证券公司代收的证券交易监管费、证券交易所经手费和股东帐户开户费等三项费用从其营业税计税额中扣除。会员的合理要求在协会的努力和呼吁下，终于获得了满意的结果。2005年3月17日，中国人民银行将金融机构超额准备金存款利率由年利率1.62％下调到0.99％，一些客户交易结算资金存管银行拟下调券商的客户保证金存款利率，券商息差收入将大幅减少。为维护会员利益，协会于2005年3月30日组织广州地区5家证券公司会员召开会议，研讨应对办法。并于2005年4月5日组织广州地区5家证券公司财务负责人代表广东证券业与中国工商银行广东省分行就辖区内证券公司和证券营业部客户交易结算资金的存款利率问题进行协商。省工行对协会的提议极为重视，委派分管负责人带领相应部门负责人参会。通过面对面沟通协商，双方达成了一些共识，为会员与省工行对话沟通搭建了平台。
2005年11月4日，广东证券股份有限公司（以下简称“广东证券”）因严重违规经营被托管清算。由于一些媒体的不实报道和部分券商散布不利谣言，影响了广东证券员工队伍及其客户的稳定，严重干扰了证券营业部的正常秩序，给广东证券的托管清算工作造成不利影响。为澄清市场谣言，维护会员及其员工合法权益，保证广东证券在托管清算期间的正常经营，经向有关各方了解核实，协会将广东证券被托管清算有关情况向辖区各证券经营机构和会员单位及各主要媒体进行了通报（粤证协[2005]28号文），消除了广东证券员工和客户的疑虑，对稳定广东证券员工队伍和客户起了重要作用，使原来客户资产净流出6％到后来的客户资产净流入17％，得到了广东证监局和广东证券现场工作组的充分肯定。
2005年，针对昆仑证券在辖区利用银行网点大肆进行银证通业务年费制收费的恶性竞争行为，协会会同广东证监局机构监管二处和法律办联合对昆仑证券公司负责人进行谈话提醒，并责令昆仑证券限期整改，取消年费制收费，较好地维护了会员利益。同时，协会还积极向监管部门反映银证通业务违反《证券法》，损害证券行业整体利益，请求监管部门予以取缔的行业呼声，在业内的的共同努力下，中国证监会机构部于2006年5月下发了《关于落实〈证券法〉、规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》（机构部部函[2006]149号文），为贯彻落实通知要求，协会和广东证监局联合组织了两个调查组，对辖区部分券商开展银证通业务进行了实地调研，并走访了相关银行，得到银行的理解和支持，确保积极稳妥地清理规范银证通业务，于2006年6月16日联合发文，要求辖区证券经营机构自即日起停止新开银证通业务，在11月30日前清理规范好原银证通业务。协会与广东证监局机构监管二处共同组成现场督查组，于2006年9月对辖区8家证券营业部银证通业务清理规范情况进行了专项检查和督导，摸清了各证券营业部银证通业务清理规范过程存在的问题，并共同撰写了调查报告，为稳妥处置银证通业务清理规范工作反映会员的建议和意见。
2006年下半年，协会陆续接到会员反映某些银行提出欲与证券公司、证券营业部签订《证券保证金转账业务协议书》，该协议书对券商在银行开通的电话自助转账和银证联保证金转账系统设立了收费条款，欲向券商收取客户银证转账手续费，且收费标准根据不同券商制定相关的标准。为维护会员及行业整体利益，协会于2006年8月24日向会员单位发出《关于调查银行收取银证转账手续费有关情况的通知》（粤证协[2006]24号文），向会员调查了解相关情况并征询会员对此事处理意见。在此基础上，协会又两次组织有关会员座谈，研讨应对办法。经与有关银行初步沟通后，协会商请广东银行同业公会共同组织相关银行与协会会员代表直接对话协谈，向相关银行表明行业的愿望和要求。在协会的不懈努力下，相关银行表示将慎重处理此事，协会将继续跟踪相关银行对此事的处理。
（五）适应形势发展，精心组织开展会员新业务培训和后续职业培训，提高从业人员素质
1、配合中国证券业协会对证券业从业人员执业证书的年审，圆满完成了辖区证券业从业人员后续职业培训工作。
2005年，为贯彻落实中国证券业协会《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》（中证协发[2005]29号文）的精神，帮助会员单位从业人员完成20学时的后续职业培训，顺利通过两年一次的执业证书年审，协会自2005年2月组织师资编写50万字的培训教材，制定详细培训计划开始，至2005年12月完成培训人员学时报送，历时10个月，举行了13批次后续职业培训考试和再考试，其中对证券营业部负责人、财务和电脑负责人进行了集中培训考试，证券营业部其他人员为降低其培训费用支出，采取了网上视频培训，分地区组织集中考试的培训新形式和新渠道，共有3844人次参加了培训和考试，合格率达100％。为确保辖区证券业从业人员后续职业培训工作在中国证券业协会开始执业证书年检前圆满结束，协会从组织领导、师资选择、内容安排到培训形式等多方面都做了周密部署和精心安排，想会员之所想，达到了组织强、措施硬、形式新、质量高、效果好的目标，得到中国证券业协会和会员的好评。
2、适应形势发展，积极开展新一期辖区证券业从业人员后续职业培训。帮助会员单位从业人员及时学习掌握新的政策法规、交易规则和即将推出的股指期货、融资融券等新业务。
为贯彻落实中国证监会治理商业贿赂和组织开展《刑法修正案（六）》培训工作部署及中国证券业协会关于加强证券业从业人员后续职业培训工作精神，开展股指期货、融券融券等新业务的培训，不断提高从业人员执业能力和职业道德水平。协会于2006年11-12月举办了三期后续职业培训班，分别对证券营业部总经理、证券营业部和服务部负责人、证券营业部电脑部负责人共计630人进行了法律法规、治理商业贿赂、交易规则、股指期货、融资融券、营业部电脑系统管理和风险防范等内容的培训。中国证券业协会副秘书长杨晓武同志、广东证监局副局长胡伏云同志出席了开班仪式并作了重要讲话。为确保培训工作的顺利开展，协会从课程的设计、师资的安排、培训教材和考试试卷的编排印刷、通知的发放、培训场地的选择等环节进行了认真细致的研究和安排，确保了培训内容新、师资权威、后勤保障到位，不仅受到培训人员的好评，而且得到了中国证券业协会杨晓武副秘书长的充分肯定。为保证学习达到预期效果，培训结束后，协会对培训人员进行闭卷考试。由于从严要求，注重实效，培训结束后，参训人员普遍反映通过培训既帮助其学习理解新的政策法规，又使其掌握了股指期货、融资融券等新的业务知识，法制意识和业务水平都得到极大提高，一些参训人员还主动与授课老师联系，课后就有关内容继续与老师交流。
3、适应证券业开放的需要，采取“走出去，请进来”的方式，积极探索与境外合作开展培训的新模式。
一是加强国际交流，联合香港大学举办了三期“金融产品创新业务高级研修班”。为提升会员单位高级管理人员经营管理水平，增强其创新意识和能力，2006年，协会联合香港大学在香港举办了三期“金融产品创新业务高级研修班”，辖区会员单位、上市公司以及异地证券公司68名高级管理人员参加了资产证券化、融资融券业务和香港金融市场与证券业务情况及发展方向等内容的系统培训，培训采取专业培训与学员交流互动和实地考察交流相结合的方式，由于培训的课程设计紧扣了市场的脉搏，把握了资本市场国际化的大趋势，新颖的学习内容，活跃的学习形式令学员获益良多。培训结束后，培训学员纷纷提交了学习体会，对协会组织的培训给予了高度评价。
二是邀请境外专家举办了两期股票期货期权培训班。为适应我国资本市场金融衍生品创新发展形势的需要，提高辖区证券期货业高级管理人员新业务技能，协会于2006年7月邀请华尔街金融衍生工具实践专家ALEXL，举办了两期股票期货期权培训班，来自辖区证券公司、证券营业部、期货公司、基金管理公司的116名高级管理人员接受了股票衍生工具、股票期货、股票期货与期权的运用、融资融券业务和对冲基金的交易策略等新业务知识的系统培训。参训人员普遍反映授课老师理论水平高，实践经验丰富，希望协会今后邀请更多的境外专家举办创新业务的培训。这也是协会首次尝试邀请境外专家到境内培训高端人才，达到了较好的效果。协会将根据资本市场的发展变化，采取走出去和引进来等多种形式，不断为会员提供新产品、新业务等前沿业务知识的培训。
（六）改进工作方式和作风，加强协会网站建设，提高为会员服务的质量和水平
为增强向会员提供信息服务的时效性，协会于2003年开通了广东证券业协会信息网站，4年来，协会不断完善网站功能。2004年，在广东证券业协会信息网，增设了网上投诉、网上资料报送及传输、网上杂志等栏目，实现了协会办公无纸化和《广东证券业》杂志的电子化；2005年，网站开通了网上视频培训，承担了辖区3000余人后续职业培训的繁重任务；2005年12月30日协会整合广东证券业协会信息网、广东上市公司协会网和广东资本市场网的资讯，正式启用广东资本市场网，建立了OA系统，为会员单位提供即时联系沟通的平台；2006年，在广东资本市场网建立交流平台，并建立操作负责人及操作员机制，将办公功能与广东资本市场网的网站功能进行有机地融合，提供资料报送、网络寻呼、手机短信、电子邮件、公文管理、办事流程、日程安排、工作任务管理、名片地址本等功能。为扩大广东资本市场网的信息量，2006年7月1日，协会与博览财经合作，为每家会员在广东资本市场网开辟“博览财经”专栏。博览财经专栏的开通不仅丰富了广东资本市场网的信息服务，使协会的信息化服务迈上了新的台阶，而且大大降低了会员获取同类信息的成本，深受会员欢迎。
协会在通过网站提高为会员服务水平的同时，不断改进工作方式和作风，主动听取会员心声，走访会员单位，召集当地会员座谈，为会员搭建沟通交流平台。为使协会工作更贴近会员实际，协会除利用网站加强与会员的及时交流沟通，以及每年初专门发放征询意见函，主动征询会员对协会的工作意见和建议外，协会自2006年6月开始，组织两个调研组，开展走访会员单位，听取会员意见活动。至今为止，已走访了汕头、揭阳、梅州、佛山、珠海、湛江、茂名等地区的会员单位。协会通过组织当地会员座谈的方式，主动听取会员对协会工作的意见和建议，为会员解决实际问题。通过此次活动，不仅拉近了会员与协会间的距离，增进了相互间的理解和支持，也增强了会员间的沟通，为当地会员间的沟通交流搭建了平台，有利于化解会员在经营活动中的纠纷和矛盾，促进构建合谐、有序的竞争环境，会员对协会这种主动为会员服务，转变工作方式的做法深表赞同和支持。
（七）扩大内外交流，充分发挥协会的桥梁、纽带作用，切实提高行业形象和地位
1、扩大对外交流，学习借鉴国外同行先进的管理经验。
2003年，策划组织了省长经济顾问——1997年诺贝尔经济学奖获得者、世界著名经济学家、美国斯坦福大学索尔斯教授为广东金融业作金融风险管理为主题的报告会；2004年，组织完成了广东证券界对澳大利亚和新西兰证券市场的考察；2005年，分别接待了澳门金融从业员协会和香港证券专业学会的来访，并与香港证券专业学会签定了合作备忘录。
2、加强与电信运营商的协调、沟通，努力争取为会员降低经营成本。
为帮助会员降低通讯费用，协会积极与有关电信运营商联系，2003年9月25日邀请广东通信和广东盈通公司为会员召开了电信业务推介会；加强与中国移动的合作，建立中国移动广东证券业集群网，为会员与电信运营商更紧密合作搭建平台。
3、举办各种形式的文体活动，展现行业风采，弘扬团队精神。
一是组织筹办了2004年广东证券界迎春晚会，促进会员间的沟通、交流，为会员提供展现企业形象的平台。二是分别于2004年和2005年举办了“广东证券期货业乒乓球比赛”和“广东证券期货业羽毛球比赛”，活跃会员单位文体生活，增强行业凝聚力。
4、积极参加政府部门举办的各种活动，努力提高行业形象和地位。
一是在2003年，组织会员开展“防非典，献爱心”捐款活动，向民政部门捐款238060元人民币，以实际行动支援抗击“非典”，表达广东证券期货界的社会责任感。
二是分别于2004年和2006年组织会员参加于两届“珠江三角洲地区与山区经济技术合作洽谈会”，积极支持山区经济建设。
三是组织5家证券公司会员参加了2004年在北京举办的中国国际服务业展览大会，推介和展现广东证券业的风貌。
四是组织7家会员单位参加了第四届广东国际金融博览会，促进会员与投资者及企业的沟通与合作。
五是参加于广东省民政厅于2005年5月12日召开的“全省民间组织自律与诚信建设活动动员大会”，并作为全省先进民间组织300家发起单位之一向全省民间组织发出《维护公众利益 构建和谐广东自律与诚信倡议书》。
在总结协会4年来取得各项工作成绩的同时，我们也清醒地看到协会在履行“自律、服务、沟通”三大职能方面，还存在的诸多差距，为会员服务的深度和广度还不够，反映行业呼声，对会员特别是边远地区会员的自律管理还有很多工作做得不及时，不到位，成效不明显。
回顾协会4年来的工作，我们深深体会到，所有成绩的取得，都离不开全体会员单位、中国证券业协会、广东证监局、广东省民政厅和有关单位的大力支持。在此，我代表协会向关心支持协会工作的中国证券业协会领导、广东证监局领导和各有关部门、向广东省民政厅、向第三届协会理事、常务理事和全体会员表示衷心地感谢！
二、第三届协会工作深化了我们对实行行业自律管理和服务的认识
第三届会员大会以来的4年，是资本市场发生重要转折的4年。4年来，协会自觉适应证券市场改革发展的形势，与时俱进，开拓创新，勇于实践，扎实工作，使协会自律管理的职责日渐扩大，自律管理作用逐步发挥，协会的影响和地位得到提高，初步探索出基本适应广东证券市场实际的协会自律组织雏形。
回顾协会13年的发展历程，我们对自律管理理念上经历了一个逐步加深认识的过程。协会创始之初，积极投入市场培育工作，组织会员向社会和行业宣传证券知识与证券市场法规，推动会员交流沟通。1999年我国第一部《证券法》正式实施后，协会作为行业自律管理组织及其职责正式用法律的形式确定下来，为了充分履行协会的法律义务，推动证券业的诚信自律，协会在实践中开始了新的富有成效的探索，为后续发展奠定了良好的基础。2003年第三届协会成立后，广东证监局对发挥自律组织作用非常重视，逐步将适宜由自律机构承担的工作交给协会，如辖区内证券经营机构的不正当竞争的处理、证券营业部负责人的培训、建立证券营业部负责人诚信档案等自律管理工作。协会自律管理范围从证券业从业人员延伸到证券行业执业标准和执业规范，从而使协会自律管理和服务功能成为广东证券行业发展中不可或缺的重要推动力量。同时，在多年的工作实践中，也进一步丰富和加深了对协会实行自律管理和行业服务的认识。
（一）紧密围绕行业发展和证券监管的大局是协会实行行业自律管理和服务的前提
在我国整个证券监管体系中，行政监管是起主导作用的，自律管理是不可或缺的组成部分，是行政监管的重要补充。行业自律组织作用发挥好了，行政监管往往可以起到事半功倍的效果。这就要求我们在工作中不断加深对他律与自律的认识，把握和处理他律和自律的关系。这就是说，协会在开展行业自律管理和服务过程中，必须坚持服从大局的原则，始终围绕证券市场改革发展的战略部署和协会自身的发展目标来开展工作，行业自律管理不能脱离行政监管的大局，必须坚持以其为中心，发挥辅助支持作用，二者相辅相成、协调配合，共同构成有效的市场监管体系。
三届协会几年来，牢固树立大局意识，坚持服从大局原则，紧密依靠政府监管部门的支持和指导，推进各项工作。近几年来，证券行政监管部门坚持贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，推动了股权分置改革、提高上市公司质量、实施证券公司综合治理、壮大机构投资者以及完善资本市场法制五个方面的基础性制度改革和建设，切实解决影响资本市场规范发展的体制性障碍和结构性矛盾。协会在这一场制度性变革过程中，始终密切配合监管机关开展工作。组织和动员会员单位学习贯彻新修订的证券法律、法规，配合广东证监局参与证券公司的综合治理、清理规范银证通业务，加强行业诚信建设，维持行业正当竞争秩序，组织会员开展投资者教育等。这些工作不仅拓宽了协会工作职能，也使得协会实施的行业自律和服务更为深入有效。事实说明，协会作为行业自律组织只有认真履行法律、行政法规和政府监管部门规范性文件规定的职能，才能根据证券行业改革发展的需要，找准市场利益和行业利益，政府目标和行业目标的结合部，才能找到行业自律管理和服务的切入点。
（二）加强行业诚信建设是协会实行行业自律管理和服务的基石
诚信是自律的基础，推动诚信建设对实施自律管理具有极其重要的意义。首先，证券行业是服务性金融业，对诚信有着特殊的要求。其次，自律组织是依照自律规则进行自律管理的，而自律规则的执行主要依靠诚实与守信这两个道德标准来保障。实现自律管理的目标，既要诚实的价值观，也要守信的执行力。否则，自律管理离开了会员单位的诚实与守信，就会成为一纸空文。前几年，我们一些会员单位存在的报表不实、账目不清、账外经营、挪用客户资产、违规高息融资等问题，也可以说是不讲诚信，结果导致违规违法，风险累积爆发，严重危害广东证券市场的稳定发展，也极大地伤害了证券行业的形象，动摇了投资者的信心。很显然，没有诚信，就没有行业的自律管理，失去了诚信，证券行业就失去了生存和发展的基础。
三届协会在行业诚信建设方面做了一些基础工作，建立的自律规则已经开始发挥作用，但离诚信建设的目标还有很大的差距。总结证券行业这几年在诚信建设上正反两方面的经验和教训，只有始终如一、坚持不懈地抓诚信建设，才能凝聚“以诚实守信为荣，以见利忘义为耻”的行业诚信理念，协会实行行业自律管理和服务也才能真正落到实处。
（三）提高会员自我管理和自我发展能力是协会实行行业自律管理和服务的目标
协会实行行业自律管理和服务，从对象来看，一是从业人员，二是会员单位。三届协会在这两个方面的自律管理工作都取得明显成效。通过制定各类公约和执业规范，建立自律规则监督机制，要求会员单位遵守行业的共同标准，维护行业的正当竞争秩序，保持行业的良好信誉。所有这些工作，都是为了一个共同的目标，提高行业自我管理和自我发展能力，或者说是打造和提高会员核心竞争力，维护行业整体利益，保持广东证券业的可持续发展。围绕这一目标，协会除了在证券行业人才培育和证券行业执业规范方面，履行常规的工作职责外，同时还注意从行业发展的战略高度呼吁、反映行业提高核心竞争力的声音，支持会员的业务转型和创新，推动行业合理整合，鼓励会员做大做强，形成特色、差异化经营的新格局，从整体上提升广东证券行业自我管理和自我发展的能力。只有会员发展了，广东证券行业兴旺了，自律管理组织才有生机和希望。
（四）发挥行业的整体力量和智慧是协会实行行业自律管理和服务的保障
协会自律管理的力量来源于会员。只有取得会员的信任和支持，依靠和发挥行业的专业人才优势以及他们贴近市场、贴近投资者的优势，协会的自律管理和服务才能有的放矢、富有成效。
第三届协会总结了历届协会的经验，借鉴其他证券自律组织的有效做法，结合广东证券业发展的现状和需要，先后成立了由业内人士组成的发展、自律监察和教育培训等3个专业委员会，提高协会的专业化服务和管理水平。协会在工作中紧紧依靠和相信会员，在制定自律规则、研究工作计划、建言行业发展等方面充分发挥会员的主人翁精神，广泛征询会员的意见和建议，坚持“从群众中来，到群众中去”的群众路线。协会制定颁布的大部分自律规则，都是通过协会秘书处调查研究、提出草案、征求会员意见，然后提交理事会或常务理事会制定颁布的。协会在设立专业委员会上作了初步的尝试，今后应进一步研究和改进非常设专业委员会工作，使协会自律管理建立在依靠全体会员整体力量和智慧上，具有更广泛更坚实的行业基础。
（五）提高协会工作人员的专业素质、实现工作的程序化和透明化是协会实行行业自律管理和服务的重要手段
协会实行行业自律管理和服务从某种意义上说，就是关系行业整体的事情要大家参与，广泛征求意见，共同决策。这就要求：一方面，协会工作人员要具有较高的专业化素质，想行业之所想，急行业之所急，做行业之所需。另一方面，协会工作要程序化、透明化，把协会办成会员之家，真正做到公平、公正地对待各位会员。这不仅是工作原则的问题，也是协会进行自我约束、改善工作作风、提高办事效率和接受会员监督的要求。如处理会员间的纠纷、会员不正当竞争的投诉都直接关系到会员的切身利益，行业对此极为关注。针对这一情况，协会制定了投诉举报处理办法，明确工作程序，及时把处理意见反馈给会员，增加工作透明度，接受会员的监督，提高了协会的公信力。
通过4年来的工作实践，协会进一步深化了对实行行业自律管理和服务的认识，增强了自我管理和服务意识，积累了自律管理和服务的经验，为下一届协会进一步加强行业自律管理和服务工作奠定了思想理论基础和工作基础。
三、第四届协会工作的指导思想和目标任务
（一）指导思想
今年，第三届协会已任期届满。新一届协会面临的制度环境、市场环境和行业状况与上一届相比已经发生了很大变化。这几年来，随着《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的逐步落实，《证券法》、《公司法》的修改实施，长期制约我国资本市场发展的一些重大历史遗留问题逐步消除，基础性制度建设取得突破性进展和实质性成效。有利于市场健康稳定发展的内在基础不断夯实，市场发展的外部环境逐步改善。全流通市场的环境下，新的市场结构和运行机制正在逐步形成，各种积极因素为行业规范发展提供了广泛的空间和巨大的增长潜力。资本市场和协会实行行业自律管理和服务工作进入了一个新的发展阶段。
在当前证券期货行业实现全面转型，面临新的发展机遇的同时，也遇到对外开放的潜在压力和金融混业经营的严峻挑战。在现阶段，证券期货经营机构的业务转型尚未全面实现，过去一直存在的收入结构单一、低水平同质竞争、粗放经营等问题依然存在。在市场化、国际化的新形势下，我国证券期货市场和证券期货机构规模弱小的现实更加凸现，证券期货行业传统的经营理念、业务模式和风险防范机制必将受到新的挑战和考验。面对历史性的发展机遇和严峻挑战，协会肩负着新的使命和更重的责任。我们一定要保持清醒头脑，坚定发展的信心。坚持以科学发展观为统领，奋发有为，积极应对，以提高广东证券期货行业的核心竞争力为目标，充分发挥行业自律组织在工作指导思想和目标任务上的引导作用，切实强化行业自律，全面推进行业发展。
新一届协会工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想以及科学发展观为指导，认真贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》精神，在广东证监局、广东省民政厅和中国证券业协会、中国期货业协会的监督指导下，顺应规范化、法制化和国际化的时代要求，继往开来、与时俱进、勇于实践，以“自律、服务、沟通”为基本宗旨，进一步完善和加强协会的自律管理职能和自律管理体系建设；以促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高为中心，整合行业资源，凝聚行业力量，团结广大会员，把握发展机遇，迎接竞争挑战，不断增强广东证券期货业的核心竞争力，为广东资本市场的改革开放和稳定发展，为更好地代表会员利益、反映行业诉求、构建广东证券期货行业和谐发展的环境做出新的贡献。
（二）目标任务
新一届协会始终要站在打造和增强广东证券期货业核心竞争力的战略高度，更加有效地履行“自律、服务、沟通”职责，拓展会员单位自律管理、从业人员自律管理两条工作主线，进一步完善和加强行业自律管理和服务的基础性制度性建设，牢固树立为行业服务的意识，形成以“自律为龙头、服务传导为纽带、创新为动力”的适应中国资本市场健康、稳定发展新形势和改革开放条件下证券期货行业持续做优、做强、做大的时代潮流的广东证券期货业自律管理新格局。
在今后4年里，要着重完善5大自律管理体系建设：一是进一步完善以会员为主体，以高效运作的协会和各专业委员会为工作机构架构，对接中国证券业协会和中国期货业协会自律管理组织体系的广东证券期货业自律管理组织体系；二是进一步完善涵盖广东证券期货业各个领域，包括制定、执行、检查、惩戒各个环节的，公正透明、执行有力、监察到位的自律规则体系；三是进一步完善以诚信为宗旨，会员单位和从业人员两个诚信信息系统为载体，信用评估为核心，诚信激励与约束机制为保证的诚信自律管理体系；四是进一步完善以促进行业发展、维护行业竞争秩序、督促会员规范经营为目标的，支持创新、动态持续的会员管理体系；五是进一步完善以证券期货业从业人员后续职业培训为中心，多层次的各类培训为重点的从业人员培训管理体系。
完善加强协会自律管理体系建设，是协会今后一个时期的长远发展目标。建设这些体系，将有助于协会持续发挥行业自律管理和服务的作用，促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高，推动全行业最终形成“运作规范、管理科学、竞争有序、创新活跃”良好的行业态势，以及“诚信为本、操守为重、勤勉尽责、依法经营”的良好行业风尚。
（三）工作重点
为实现协会的上述目标任务，新一届协会将重点开展如下工作：
1.进一步加强行业自律管理和服务的基础性制度性建设，促进行业协调有序和谐发展。
首先，要适应市场和行业规范发展的需要，加大制定自律规则、行业标准和业务规范的力度，同时要依照修订颁布的《证券法》、《公司法》，对协会已有的各项规则进行梳理、修改和完善，使协会的行业自律管理和服务有章可循。这是行业自律管理的一项基础性工作，也是广东证券期货市场法制建设的重要组成部分。我们一定要全面研究《证券法》、行政法规和广东证监局规范性文件规定的协会的职责权利，进一步建立、健全和完善自律规则体系。要围绕会员管理和从业人员管理两条主线，做好自律规则的规划和制定计划，切实加强自律管理的基础性制度建设。其次，要执章必严，加强包括谈话提醒制度、自律惩戒制度、自律规则落实检查制度等在内的行业自律监察工作。重点是抓好执章必严和违章必究两个问题。要总结经验，建立健全会员纠纷调解和投诉处理的工作程序，加强对会员的持续评价和动态检查。做好已制定的自律规则执行情况的检查和广东证监局规范性文件规定由协会检查的工作。通过对会员有关业务检查，促进会员规范经营，提高会员单位执行自律规则的自觉性，维护自律规则的有效性和严肃性。第三，协调会员利益，维护行业的竞争秩序。要综合运用多种自律管理和服务手段，投入足够的人力和物力，加大查处不正当竞争行为的力度，遏制恶性竞争，倡导行业建立依靠专业化素质、高水平服务和优良的技术手段的公平、公正良性竞争秩序。
2.切实加强诚信建设，培育和建立证券行业诚信自律意识和自律文化。
首先，要根据《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》的要求，把诚信建设融入行业自律管理和服务之中，为建立市场约束、行业自律、政府监管三者相辅相成诚信管理体系，充分发挥协会自律组织在行业诚信建设中的作用。其次，要建立健全会员单位和从业人员两个诚信信息管理系统，建立通畅的诚信信息收集渠道，及时收集记录各类会员包括正面记录和负面记录的诚信信息。要在增加诚信系统信息量的基础上，扩大信息共享功能，为监管机关、会员单位和协会自我管理提供诚信信息服务。第三，要对协会在行业内开展信誉评审工作进行积极探索，依靠行业力量或与相关信用评级机构合作，在调查和征求行业意见的基础上，借鉴国内外的有益经验，研究建立适合行业不同会员特点的信用评估体系，提高行业信用评价的公信力和权威性。第四，要探索建立诚信激励机制和不诚信惩戒机制，跟踪、记录、分析、公示会员单位和从业人员的诚信状况，逐步形成证券期货行业“守信得益、失信受损”的利益导向机制。第五，要加强诚信宣传教育工作，积极培育诚信文化。有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作，使会员和从业人员深入了解诚信、认同诚信、实践诚信，全面提高广东证券期货行业的诚信意识，形成融合民族文化传统、时代精神风貌和行业特征要求的新时期的证券期货行业诚信文化和“诚信为本、操守为重、勤勉尽责、依法经营”的良好行业风尚。
3.继续做好培训工作，为实施证券期货人才发展战略服务。
加强培训体系建设，大力提高从业人员的素质和执业水平，为行业培养多层次、高水平人才服务。要建立符合会员规范发展需要的，以专业知识、法律法规、产品创新和诚信教育为主要内容的多形式、多层次的后续职业培训体系。进一步丰富培训内容，按照从业人员职业资格的分类，逐步形成不同系列的从业人员后续培训标准和培训内容。建立对接中国证券业协会和中国期货业协会培训管理系统的协会培训管理体系，完善辖区从业人员培训档案。建立健全培训信息数据库和师资数据库，继续开拓培训的新形式和新渠道，探索网上在线培训考试，降低会员单位培训费用支出，开展多种形式的境内外培训，满足会员不同的培训需求，为行业发展储备高端人才。
4.发挥服务、沟通职能，深化对会员的各项服务。
广泛充分听取行业意见和呼声，凝聚行业共识，是发挥协会服务、沟通职能的基础。要通过走访会员，召开研讨会、网上调查等多种形式广泛收集会员意见和要求，掌握业内动态，及时汇总和分析带有普遍性、倾向性和前瞻性的意见或问题。在继续利用广东资本市场网交流平台的基础上逐步建立连接业界、沟通上下的传导机制，并使之成为协会自律管理和服务的依据。要加强行业收集、统计、分析工作，为会员提供信息服务。继续完善广东资本市场网，收集整理有关政策、市场、行业以及国际同业的重要信息，为会员提供及时准确的信息服务，不断提高协会网站的社会知名度和点击率，继续办好《广东证券业》杂志，做好会员经营情况的统计排名，提高时效性，加强行业信息与交流，发挥行业信息查询的主渠道作用。要大力加强行业推介，做好行业宣传工作，提升行业社会形象。要加强国际交流与合作，扩大深化和有关境外证券机构、证券业自律组织的联系。要继续提高境外考察、交流的专业水准和实际效果；做好出访安排和来访接待工作；定期或不定期组织各类论坛、研讨会、座谈会、国内和国际推介会等方式，为会员与国际同业的合作交流创造条件。
5.支持行业创新，推动会员单位在各自领域成为真正的创新主体。
协会要组织和支持行业调研，把支持和推动行业创新纳入重要议事日程，为会员的业务创新创造条件，为政府的重大决策和制度创新提供决策支持和参考建议，为各种创新营造必要的社会舆论环境。要建立专家数据库，发挥协会各专业委员会作用，集中行业的资源和优势，促进行业的产品和业务创新。要加强与行政部门的沟通，为行业创新争取政策支持。在创新内容上，要支持会员单位拓展业务空间、开辟融资渠道，实现特色经营，进行组织创新，实现业务模式转型和创新。要适应监管机关在全流通市场下监管工作的新要求，创新实行行业自律管理和服务的方式。这就要求我们把自律管理和服务的重点从证券期货从业人员的执业行为规范向行业标准和业务规范延伸，关注市场热点和发展前沿问题，及时组织，积极推动行业开展新产品开发创新，形成行业论证、研讨和推广的有效机制，并通过制定自律规则，对创新进行自律管理和风险控制，真正做到自律管理与市场发展创新与时俱进。
各位代表！我国资本市场正在进入一个崭新的发展阶段，证券期货行业面临一个重要的历史发展机遇期。形势大好又时不我待，让我们高举邓小平理论和“三个代表”重要思想伟大旗帜，以科学发展观为指导，在广东证监局的监督指导下，凝聚全行业的智慧和力量，坚定信心，团结进取，奋发图强，努力为广东资本市场的健康稳定发展做出新的贡献！广东证券期货业协会应当而且必将在新的征程上迈出更加坚实的步伐，取得更大的成绩，创造更加美好的未来！
谢谢大家！
附件 继往开来与时俱进勇于实践共创广东证券期货业和谐发展的美好明天